函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證輔字第 1040503134 號
發文日期: 民國 104 年 08 月 14 日
相關函釋:
  • 臺證輔字第 1090006669 號
  • 要  旨:
    放寬證券商提供投資人「設定交易條件下單」功能不限網際網路交易型態
    ,其他電子式與非電子式交易型態亦得適用,並自 104  年 8  月 14 日
    起實施
    

    主    旨:公告放寬證券商提供投資人不同交易型態之「設定交易條件下單」功能,
              自即日起實施,請  查照。
    說    明:一、依據金融監督管理委員會證券期貨局 104  年 7  月 14 日證期(券
                  )字第 1040017470 號函辦理。
              二、放寬證券商提供「設定交易條件下單」功能不限網際網路交易型態,
                  其他電子式與非電子式交易型態皆得適用。至該功能提供與否及交易
                  型態之適用條件,得由證券商自行決定。
              三、證券商提供「設定交易條件下單」功能時,仍應依限價委託規定辦理
                  ;且其書面或電子方式填具委託書之製作、保存,仍依本公司營業細
                  則第 75 條第 8  款、第 10 款之規範辦理。唯若「設定交易條件下
                  單」係採當面委託時,證券商應另提供條件式下單書面格式(含所接
                  受之條件),由投資人填寫附於「委託書」後,做為日後稽核及發生
                  爭議時之憑證。
    正    本:各證券商(請張貼於營業處所)
    副    本:金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會檢查局、財團法人
              中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民
              國證券商業同業公會、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所、國際通
              商法律事務所、各資訊公司、本公司各單位
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司
    編  註:
    1.本筆資料,依據臺灣證券交易所股份有限公司民國 109  年 4  月 20
      日臺證輔字第 1090006669 號公告,自即日起停止適用。