函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證輔字第 1050008989 號
發文日期: 民國 105 年 05 月 26 日
相關法條:
  • 臺灣證券交易所股份有限公司證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法 第 5、7、7-1、11、12 條 (105.05.26)
  • 證券商推介客戶買賣有價證券契約應行記載事項準則 第 1、3 條 (105.05.26)
  • 要  旨:
    證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法第 7  條之 1  第 2  項所稱「書
    面約定」,包括電子化方式
    

    主    旨:修正本公司「證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」及「證券商推介客
              戶買賣有價證券契約應行記載事項準則」部分條文如附件,並自即日起實
              施,請查照。
    說    明:一、案經報奉金融監督管理委員會 105  年 5  月 17 日金管證券字第 1
                  050016879 號函准予照辦。
              二、旨揭「管理辦法」第 7  條之 1  第 2  項「證券商提供研究報告予
                  前項之非客戶時,應與其書面約定不得對外提供研究報告內容及涉及
                  利益衝突之情事……」,有關書面約定,包括電子化方式,例如以電
                  子郵件約定不得對外提供研究報告內容及涉及利益衝突之情事。
    正    本:各證券商(請張貼於營業處所)
    副    本:金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、
              中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、臺灣期
              貨交易所股份有限公司、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所、國際
              通商法律事務所、植根國際資訊股份有限公司、本公司各單位(均含附件
              )
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司