函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證上二字第 1050009704 號
發文日期: 民國 105 年 06 月 02 日
相關法條:
  • 臺灣證券交易所股份有限公司認購(售)權證流動量提供者作業要點 第 6 條 (105.06.02)
  • 認購(售)權證發行人評等辦法 第 7 條 (105.06.02)
  • 要  旨:
    為強化發行人違反報價責任之罰則,以促其善盡造市義務,增訂評等列為
    C 級及 D  級發行人。另為確保權證流動量提供者遵循造市買賣價差規範
    ,明訂最高申報買進價格與最低申報賣出價格間最大為 10 個升降單位
    

    主    旨:修正「認購(售)權證發行人評等辦法」第 7  條及本公司「認購(售)
              權證流動量提供者作業要點」第 6  條等條文如附件,其中「認購(售)
              權證發行人評等辦法」自本(105) 年 7  月 1  日起實施,餘自即日起
              實施,請查照。
    說    明:一、案經報奉金融監督管理委員會 105  年 5  月 27 日金管證券字第 1
                  050020614 號函准予照辦。
              二、為強化發行人違反報價責任之罰則,以促其善盡造市義務,增訂評等
                  列為 C  級及 D  級發行人,其每季報價系統異常記點達五點或違反
                  權證相關規定次數達二次時,分別處以調降發行額度 10%  或 20%  
                  規定,並依本年第 3  季評等結果,自第 4  季起採行前揭強化措施
                  。
              三、另為確保權證流動量提供者遵循造市買賣價差規範,以維護投資人權
                  益,明訂最高申報買進價格與最低申報賣出價格間最大為 10 個升降
                  單位。
    正    本:各證券商(請張貼於營業處所)
    副    本:金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會檢查局
              (含附件)、中華民國證券商業同業公會(含附件)、財團法人中華民國
              證券櫃檯買賣中心(含附件)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(含附
              件)、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(含附件)、中華民
              國會計師公會全國聯合會(含附件)、中華民國律師公會全國聯合會(含
              附件)、中華民國證券投資人協會(含附件)、法源資訊股份有限公司(
              含附件)、國際通商法律事務所(含附件)、植根國際資訊股份有限公司
              (含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司各單位(含附件)
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司