函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證推字第 1070020552 號
發文日期: 民國 107 年 10 月 19 日
相關法條:
  • 臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託/顧問事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序 第 3、4 條 (107.10.19)
  • 要  旨:
    配合「個人資料保護法」之規定,修正「臺灣證券交易所股份有限公司辦
    理證券投資信託/顧問事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶
    及交易資料作業程序」及其相關規定
    

    主    旨:檢送本公司「臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託/顧問事業
              員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序」修正
              部分條文所屬之相關附件(如附件),並請協助轉知貴公會之會員公司,
              請查照。
    說    明:一、依據金融監督管理委員會 107  年 10 月 18 日金管證投字第 10701
                  18692 號函辦理。
              二、本次修正係為配合「個人資料保護法」之規定,參酌法務部公告之特
                  定目的「166 證券、期貨、證券投資信託及顧問相關業務」等文字,
                  說明蒐集資料特定目的之相關依據及個人資料之類別,以微調部分文
                  字,爰配合於旨揭作業程序修正部分條文所屬之相關附件 2、3、3-1
                  、4 等 4  項之表單中有關「個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意
                  書」,均同步一致增修部分文字,俾以完備。
              三、另為響應節能減碳,進一步簡化及提升數位化查詢服務之效率,大幅
                  減省查覆人力及等候時間之成本,請貴公會協助轉知會員公司以轉達
                  所屬員工,因旨揭查詢作業,常遇有年度例行且屬週期性之作業需求
                  ,為逐步減少赴本公司現場之查詢量,建議會員公司所屬員工暨其配
                  偶(亦即成年人部分)多採用「網際網路」方式申請,申請人僅須具
                  備「自然人憑證」或「證券下單憑證」後,即可經由網際網路連結至
                  臺灣證券交易所股份有限公司「投資人個人資料查詢系統」查得所需
                  資料(網址為 https://investor.twse.com.tw/,敬請協助於渠等公
                  司官網建置查詢資訊之前述網頁連結(或以電子郵件轉知所屬員工宣
                  導前述網頁連結),另提供下列有關查詢操作簡介說明之 2  則影音
                  連結,俾瀏覽參考(網址請點選:https://www.youtube.com/watch?
                  v=bdlTMjFka0Q 及 https://youtu.be/QOfofrHd_0c )。
              四、另有關會員公司所屬員工(含其配偶或未成年人子女)若赴本公司現
                  場申請查詢,建議儘量多採委託授權代理人之「批次方式」辦理,俾
                  以減省會員公司所屬員工因逐件申請時,所需舟車返往、等候查覆等
                  大量人力成本之虛擲,相關作業細節說明如下:
              (一)採用「代理人」方式申請:為利批次處理,請代理人查詢人員將預
                    查人員之身分證字號以「.txt  檔」(文字檔)每行段落最多可建
                    檔 20 個 ID ,存置隨身碟(或燒製成光碟片),隨申請文件檢送
                    。
              (二)採用「第 3  方公證人公證或認證」方式申請:代理人無須另行攜
                    帶申請人及代理人之身分證明文件(正本)予本公司查驗;並為利
                    批次處理,請代理人查詢人員將預查人員之身分證字號以「.txt檔
                    」(文字檔)每行段落最多可建檔 20 個 ID ,存置隨身碟(或燒
                    製成光碟片),隨申請文件檢送。
              五、若尚有任何疑問,亦可逕洽本公司客服專線電話:02-2792-8188。
    正    本:中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
    副    本:金融監督管理委員會、各證券投資信託公司、各證券投資顧問公司、財團
              法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、法源資
              訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、博
              仲法律事務所、本公司電腦規劃部(均含附件)
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司