函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證交字第 1000039674 號
發文日期: 民國 101 年 01 月 04 日
相關法條:
  • 臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商辦理電子式專屬線路下單(DIRECT MARKET ACCESS)作業要點 第 2 條 (098.09.23)
  • 相關函釋:
  • 臺證交字第 1090201113 號
  • 要  旨:
    證券經紀商接受委託人採行非電子簽章透過 DMA  代理多人下單時,須落
    實有代理或被授權之關聯性客戶始能使用相同 IP ,並於交易後與客戶確
    認其關聯性與交割安全並留存稽核軌跡之機制
    

    主    旨:證券經紀商辦理客戶電子式專屬線路(簡稱 DMA)下單業務,有關透過
              DMA 代理多人下單,請確實依說明三方式,落實有效辨識投資人身分,請
              查照。
    說    明:一、按本公司「證券經紀商辦理電子式專屬線路下單(DIRECT MARKET
                  ACCESS)作業要點」貳、五、(二)符合豁免條件者得排除使用憑證
                  機構所簽發之電子簽章簽署,惟證券經紀商與投資人間須簽訂契約及
                  風險預告書,就所採安全機制,函報本公司備查,並於「證券商申報
                  單一窗口」完成申報作業,變更時亦同,合先敘明。
              二、本公司近期查核發現部分證券商申報 DMA  係採行非電子簽章簽署之
                  安全機制監控,其客戶身分辨識係依委託人之帳號及申請 DMA  時之
                  IP  進行控管,惟經查 DMA  專屬線路下單有多人或多組代理人使用
                  同一 IP 位址,或同一代理人代理多人下單時之 IP 位址相同之情形
                  。
              三、為提升電子式專屬線路下單客戶之身分辨識性,證券經紀商接受委託
                  人採行非電子簽章透過 DMA  代理多人下單時,須落實有代理或被授
                  權之關聯性客戶始能使用相同 IP ,並於交易後與客戶確認其關聯性
                  與交割安全並留存稽核軌跡之機制,以避免影響市場交易安全或損及
                  投資人與證券商權益。
    正    本:各證券商
    副    本:行政院金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券商業同業公會、財
              團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、稽核部、監視部
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司
    編  註:
    1.本筆資料,依據臺灣證券交易所股份有限公司民國 109  年 4  月 13 
      日臺證交字第 1090201113 號函,自即日起停止適用。