函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第 1110382981 號
發文日期: 民國 111 年 08 月 03 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 83 條 (110.01.27)
  • 證券商管理規則 第 19、26 條 (110.05.06)
  • 公司法 第 267 條 (110.12.29)
  • 相關函釋:
  • (87)台財證(二)字第 02188 號
  • 要  旨:
    令釋證券承銷商得認購其受託辦理承銷上市、上櫃或興櫃公司現金增資股
    票之情形
    

    全文內容:一、依據證券交易法第八十三條規定辦理。
              二、證券承銷商受託辦理承銷上市、上櫃或興櫃公司現金增資案件,於承
                  銷期間屆滿後,得以特定人身分,認購原股東及員工放棄認購之股票
                  ,惟經限制上市買賣者,不得為之。又證券承銷商如與發行公司間有
                  證券商管理規則第二十六條第一項各款規定情事者,不得為前開上市
                  、上櫃或興櫃公司股份之認股人。
              三、證券商除於依前點規定認購現金增資股票外,亦得依公司法第二百六
                  十七條規定以原股東身分,按持股比例承購上市、上櫃及興櫃公司現
                  金增資股票,並應確實遵守證券商管理規則第十九條第一項第一款至
                  第三款規定。
              四、本令自即日生效;前財政部證券暨期貨管理委員會中華民國八十七年
                  八月二十六日(八七)台財證二第○二一八八號函,依本會一百十一
                  年八月三日金管證券字第一一一○三八二九八一一號函,自即日停止
                  適用。
    資料來源:
    行政院公報 第 28 卷 145 期