主 旨：有關證券承銷商及自營商得否認購上市、上櫃公司現金增資之股票乙案，
詳如說明。請查照並轉知所屬會員。
說 明：一 依據證券交易法第八十三條規定辦理。
二 證券承銷商受託辦理承銷上市、上櫃公司現金增資案件，於承銷期間
屆滿後，得以特定人身分，認購原股東及員工放棄認購之股票，惟經
限制上市買賣者，不得為之。又證券承銷商如與發行公司間有「證券
商管理規則」第二十三條之二第一款至第四款規定情事者，不得為前
項上市或上櫃公司股份之認股人。
三 證券商除於依前開規定認購現金增資股票外，亦得依公司法第二百六
十七條規定以原股東身分，按持股比例承購上市、上櫃公司現金增資
股票；並應確實遵守「證券商管理規則」第十九條第一項之規定，除
由金融機構兼營者依銀行法規定外，其持有任一公司股份總額不得超
過該公司已發行股份總額之百分之十；且其持有任一公司所發行有價
證券之成本總額，並不得超過其資本淨值百分之二十。
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