臺灣證券交易所法規分享知識庫

名　　稱：	臺灣證券交易所股份有限公司證券商規避、拒絕檢查之認定標準及處理程序 Taiwan Stock Exchange Corporation Determination Standards and Handling Procedures for the Avoidance or Refusal of Examinations by Securities Firms
修正日期：	民國 103 年 11 月 04 日

主題分類：	市場監理 > 證券商管理

第 4 條	證券商有前條所定情事之一者，本公司得依營業細則第一百四十二條第一項第一款之規定，暫停其買賣，並函報主管機關備案。證券商之受僱人亦涉有違反前述規避或拒絕檢查情事者，並依同細則第一百四十四條之規定，暫停執行業務或報請主管機關撤銷其登記。

第 4 條

證券商有前條所定情事之一者，本公司得依營業細則第一百四十二條第一
項第一款之規定，暫停其買賣，並函報主管機關備案。證券商之受僱人亦
涉有違反前述規避或拒絕檢查情事者，並依同細則第一百四十四條之規定
，暫停執行業務或報請主管機關撤銷其登記。