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名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司證券商違背交割義務處理程序 

Taiwan Stock Exchange Corporation Procedures for Handling Default on Settlement Obligations by Securities Firms

修正日期: 民國 94 年 11 月 10 日
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壹  本處理程序依「證券商違背交割義務專案檢查與處理辦法」第六條規
    定訂定之。
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貳、證券商違背交割義務時,本公司、違背交割義務證券商 (以下簡稱停
    業證券商) 、受委任證券商應依下列程序處理停業證券商停業事宜:
一、本公司應辦事項
二、停業證券商應辦事項
 (一) 儘速於營業廳公告欄張貼本公司送達之停業函,並公告通知客戶下
      列事項:
      1.停業前二個營業日所完成交易有關款券之交割手續,移至受委任
        證券商辦理。
      2.自停業日起有關集中保管證券之送存、領回、轉撥、過戶等事宜
        ,由受委任證券商代辦。
      3.停業日期起,客戶前往受委任證券商完成開戶手續,可於開戶當
        日委託受委任證券商買賣證券。
 (二) 協助客戶將交割款項移轉至受任證券商提供之銀行專戶辦理交割。
 (三) 停業日起,應提供終端機配合受委任證券商辦理受託買賣及集中保
      管帳戶之開戶建檔作業。
 (四) 停業前依本公司營業細則第一○九條規定申請辦理補正之證券,應
      儘速辦妥手續,如有未及申辦補正,及已借證券尚未歸還,應通知
      受委任證券商代為辦理。
 (五) 停業日前一個營業日發生之錯帳,應向本公司申報,未及於當日買
      回或轉賣予以沖抵者,應於停業開始日委託受委任證券商處理。
 (六) 指派業務人員,於停業期間至受委任證券商 (不得進入營業櫃檯)
      ,協助客戶在受委任證券商辦理委託買賣證券及交割相關事宜。
 (七) 將客戶證券集中保管帳戶基本資料、存券餘額及變動增減數額,連
      同印鑑卡簽名式樣移交受委任證券商,並自停業日起,由該受委任
      證券商代為處理證券領回、送存、轉撥、過戶等作業,並應指派結
      算交割員協助受委任證券商辦理。
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參  停業證券商信用交易之處理,除上開事項外,相關單位應另依下列程
    序辦理:
一  本公司應辦事項:
 (一) 停業證券商如自辦信用交易,應指定自辦信用交易證券商為受委任
      證券商。
 (二) 於召集停業證券商與受委任證券商有關代辦事項協調會時,除就信
      用交易有關之資料移轉至受委任證券商進行協調外,本公司應取回
      信用交易相關資料乙份。
 (三) 停業證券商如自辦信用交易時之處理:對於停業日前第三個營業日
       (含) 前以融資或融券委託買賣成交並完成交割且於停業日前「融
      資賣出」、「融券買回」尚未取得款項之客戶,移由財團法人證券
      投資人及期貨交易人保護中心受理保護基金求償事宜;另申請現金
      或現券償還尚未取得證券或款項之客戶,請其向停業證券商追償。
 (四) 停業證券商與受委任證券商代理相同證券金融公司時之處理:協助
      停業證券商之客戶以變更新受託證券商之方式,移轉信用交易帳戶
      至受委任證券商。
 (五) 停業證券商與受委任證券商代理不同證券金融公司時之處理:
      建議受委任證券商與停業證券商代理之證券金融公司簽訂代理契約
      ,即以變更新受託證券商之方式,從事信用交易。
      投資人亦得於受委任證券商代理之證券金融公司開立信用交易帳戶
      ,惟對於原停業證券商代理之證券金融公司信用交易餘額,受委任
      證券商僅得代為辦理「融資賣出」、「融券買回」,或代辦「現金
      償還」、「現券償還」。
 (六) 停業證券商為代理證券金融公司信用交易,受委任證券商為自辦信
      用交易時之處理:協助停業證券商向已開立信用交易帳戶之客戶宣
      導,可於受委任證券商開立信用交易新戶,惟對於原停業證券商代
      理之證券金融公司信用交易餘額,受委任證券商僅得代為辦理「融
      資賣出」「融券買回」,或代辦「現金償還」、「現券償還」。
二  停業證券商應辦事項:
 (一) 應儘速將截至停業日止信用交易相關資料整理及查對是否正確,並
      移交受委任證券商及送交證券交易所乙份。
 (二) 停業證券商為自辦信用交易時之處理:
      將停業前二個營業日「融資買進」、「融券賣出」客戶名冊,營業
      日報表、契約書、印鑑卡等資料移送受委任證券商,由受委任證券
      商代為融資或融券;日後並得受理該等客戶就該部分信用交易「融
      資賣出」、「融券買回」及「現金償還」、「現券償還」。
 (三) 停業證券商與受委任證券商代理相同證券金融公司時之處理:
      有關停業證券商客戶信用帳之移轉,以變更受託證券商方式將客戶
      之信用帳戶移轉為受委任證券商信用交易客戶,停業前二個營業日
      之交割,客戶於受委任證券商處辦理,並得於開立受託買賣證券帳
      戶後,繼續交易。
 (四) 停業證券商與受委任證券商代理不同證券金融公司,或受委任證券
      商為自辦信用交易證券商時之處理:
      1 受委任證券商如與停業證券商之代理證券金融公司簽訂代理契約
        ,其處理方式與前項同。
      2 受委任證券商如未與停業證券商代理之證券金融公司簽訂代理契
        約,或受委任證券商為自辦信用交易證券商時:
      (1) 協助其客戶將信用交易帳戶依客戶之意願,以變更受託證券商
          之方式,移轉至有代理該證券金融公司信用交易之他證券商,
          未移轉前僅得於受委任證券商處開戶後就停業日前之餘額為「
          融資賣出」、「融券買回」,或「現金償還」、「現券償還」
          。
      (2) 停業證券商之客戶如於受委任證券商開立信用交易帳戶,應協
          助其辦理。
三  受委任證券商應辦事項:
 (一) 停業證券商為自辦信用交易時,受委任證券商 (應為自辦信用交易
      ) 之處理:
      1 妥為保管停業證券商移轉之客戶信用交易資料,並協助停業前二
        個營業日「融資買進」、「融券賣出」之客戶辦理開立受託買賣
        帳戶手續。
      2 對停業證券商停業前二個營業日「融資買進」、「融券賣出」之
        客戶予以代為融資或融券,並受理該等客戶日後之「融資賣出」
        、「融券買回」,或「現金償還」、「現券償還」。
 (二) 停業證券商與受委任證券商代理相同證券金融公司時之處理:受理
      停業證券商信用交易客戶帳戶之移轉,並協助客戶辦理受託買賣帳
      戶開戶手續,對完成開戶手續之客戶,當日即可接受其信用交易之
      託。
 (三) 停業證券商與受委任證券商代理不同證券金融公司,或受委任證券
      商為自辦信用交易證券商時之處理:
      1 儘速辦理停業證券商客戶前來辦理開立信用交易帳戶。
      2 對於停業證券商未移轉信用交易帳戶至其他代理相同證券金融公
        司之證券商之客戶,僅得於該客戶開立受託買賣帳戶後,接受其
        就停業證券商停業日於證券金融公司之餘額為「融資賣出」、「
        融券買回」、或代辦「現金償還」、「現券償還」。
 (四) 「現金償還」、「現券償還」之處理:
      1 停業證券商為自辦信用交易時,受委任證券商對於客戶申請「現
        金償還」及「現券償還」應設立銀行專戶辦理收付款項,並協助
        客戶對該部分證券領回或轉撥。
      2 停業證券商為代理證券金融公司信用交易時,受委任證券商對於
        客戶申請「現金償還」及「現券償還」於代辦償還後,由證券金
        融公司將證券轉撥至該客戶集保帳戶,或將價款轉入受委任證券
        商銀行帳戶,再由受委任證券商將價款轉撥客戶銀行帳戶。
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肆、停業證券商之交易需求及履約借貸業務,相關單位應依下列程序辦理
    :
一  本公司應辦事項
 (一) 公告終止本公司與停業證券商簽訂之有價證券借貸交易總契約。
 (二) 指定已與本公司簽訂有價證券借貸交易總契約之證券商,在停業證
      券商停止辦理有價證券借貸交易業務後,代為辦理還券、權益補償
      、擔保品領回及更換等後續作業。
 (三) 停業證券商採網際網路與本公司連線者,註銷其有價證券借貸交易
      之登錄帳號及密碼,其採主機連線者拆移其電腦連線系統。
 (四) 如當日停業證券商無法將其因交易需求及履約借券客戶已付之相關
      款項交付本公司,或將已握有之出借收入、現金權益補償數額轉匯
      客戶,本公司將俟其收付之相關款項釐清應收付客戶明細後,若本
      公司當日有應退還客戶之擔保金,本公司將自其擔保金扣抵應收之
      相關費用後,餘額再退還客戶。至釐清後之出借收入及現金權益補
      償數額,則由受委任證券商負責將該筆款項轉匯其客戶。
 (五) 協助停業證券商將已開立有價證券借貸交易帳戶之客戶相關資料移
      轉至受委任證券商。
 (六) 協助停業證券商之客戶至受委任證券商開立有價證券借貸交易帳戶
      。
二、停業證券商應辦事項
 (一) 自停業日起停止辦理有價證券借貸交易業務,包括開戶、借券、權
      益補償及還券等作業。
 (二) 將截至最後營業日止開立有價證券借貸交易帳戶之客戶相關交易資
      料移轉給受委任證券商。
 (三) 指派業務人員,於停業期間至受委任證券商,協助客戶在受委任證
      券商辦理有價證券借貸交易等後續作業。
三  受委任證券商應辦事項  
 (一) 自停業證券商停業日起,受託辦理停業證券商客戶還券、權益補償
      、擔保品領回及更換等後續作業。
 (二) 協助停業證券商之客戶簽訂有價證券借貸交易委託書及開立有價證
      券借貸帳戶。
 (三) 停業證券商於停業日前應收之手續費金額,經扣除相關費用後,倘
      有餘額應返還停業證券商。
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伍、停業證券商為權證之發行證券商,相關單位應依下列程序辦理:
一、本公司應辦事項
 (一) 本公司於停業公告中一併敘明由受委任證券商代辦停業證券商所發
      行認購 (售) 權證之履約相關作業手續。
 (二) 輔導停業證券商將尚未到期之認購 (售) 權證相關資料移轉至受委
      任證券商代為辦理。
二、停業證券商應辦事項
 (一) 自停業日起,停止辦理投資人請求履約相關作業。
 (二) 提供尚未到期之認購 (售) 權證相關資料與受委任證券商。
 (三) 協助受委任證券商辦理投資人請求履約相關作業手續。
三  受委任證券商應辦事項  
 (一) 停業證券商停業期間內,其所發行認購 (售) 權證之履約相關作業
      手續,由受委任證券商代為辦理。
 (二) 停業證券商如已無履約能力,受委任證券商應即通知本公司及集保
      公司,除協助已請求履約之投資人辦理後續事宜外,應停止辦理投
      資人請求履約作業。
 (三) 對停業證券商移交之相關資料應妥為管理,於停業證券商復業或終
      止營業時,交回該證券商。
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陸、本處理程序經報奉主管機關核備後公告施行,修正時亦同