友善列印
WORD

所有條文

名  稱:

______________公司初次申請上市用之公司治理自評報告 

修正日期: 民國 106 年 05 月 17 日
1
填表注意事項:
1.除評量指標特別指明之期間外,均以填表日為終止日之前一年之情形進
  行自評。
2.部分評量指標係評估特定期間(特別指明之期間或以填表日為終止日之
  前一年)內發生之情事,惟該情事有可能不會發生,故保留其評估結果
  為「不適用」,其餘各評量指標之評估結果請填「是」或「否」。
3.評估結果為「是」,必須詳細說明評估情形(不限於該欄位已列出之內
  容),並列出相關資料(不限於該欄位已列出之資料)及提供書面,若
  屬不宜對外提供之資料,請併於相關資料欄說明,交易所視審查需要將
  另行調閱。
4.評估結果為「否」,必須詳細說明原因及預計完成改善(或已改善)之
  時間(例如:106 年 10 月),亦可一併簡述改善計畫。
5.評量指標所稱之「董事」,包含獨立董事及非獨立董事。
┌────────┬────┬─────────┬──────┐
│                │評估結果│評估情形          │相關資料    │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│壹、股東權益    │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│1.公司是否於章程│□是□否│若是,請說明股東會│章程        │
│  將電子方式列為│        │決議修正章程之日期│            │
│  股東表決權行使│        │。                │            │
│  管道之一?    │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計修正之時間。  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│2.公司是否依照公│□是□否│若是,請逐一說明公│股東會開會通│
│  司法及相關法令│        │司股東會開會日期、│知書、股東提│
│  之規定召集股東│        │開會通知書公告日期│案、股東會議│
│  會,並制定完備│        │、股東於股東常會之│事規則      │
│  之議事規則?  │        │提案情形及公司處理│            │
│                │        │結果、股東會議事規│            │
│                │        │則之訂定日期及與「│            │
│                │        │股東會議事規則參考│            │
│                │        │範例」之差異內容。│            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│3.公司就股東會開│□是□否│若是,請說明開會地│股東會開會通│
│  會是否安排便利│        │點之決定過程及其便│知書、核決過│
│  之開會地點、預│        │利性、開始報到時間│程文件      │
│  留充足之時間及│        │、開會時間、辦理報│            │
│  派任適足適任人│        │到程序人員數量及適│            │
│  員辦理報到程序│        │足性、股東報到須提│            │
│  ,且對股東出席│        │供之證明文件及合理│            │
│  所憑依之證明文│        │性。              │            │
│  件是否未任意增│        │若否,請說明原因及│            │
│  列要求提供其他│        │預計完成改善之時間│            │
│  證明文件?    │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│4.公司是否於開會│□是□否│若是,請說明開會通│股東會開會通│
│  通知書載明受理│        │知書載明受理股東報│知書        │
│  股東報到時間、│        │到時間、報到處地點│            │
│  報到處地點,及│        │、載明其他應注意事│            │
│  其他應注意事項│        │項。              │            │
│  ?            │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│5.董事會所召集之│□是□否│若是,請說明股東會│股東會簽到紀│
│  股東會,是否由│        │簽到紀錄、錄影照相│錄、錄影照相│
│  董事長親自主持│        │、股東會議事錄記載│、股東會議事│
│  ?            │        │之出席情形,說明係│錄          │
│                │        │董事長親自主持。  │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│6.公司是否有過半│□是□否│若是,請說明股東會│股東會簽到紀│
│  數董事(含至少│        │簽到紀錄、錄影照相│錄、錄影照相│
│  一席獨立董事)│        │、股東會議事錄記載│、股東會議事│
│  及設有監察人者│        │之出席情形,說明過│錄          │
│  至少一席監察人│        │半數董事及至少一席│            │
│  親自出席股東常│        │監察人親自出席股東│            │
│  會?          │        │會。              │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│7.董事會所召集之│□是□否│若是,請說明股東會│股東會簽到紀│
│  股東會,是否有│        │簽到紀錄、錄影照相│錄、錄影照相│
│  各類功能性委員│        │、股東會議事錄記載│、股東會議事│
│  會成員至少一人│        │之出席情形,全體董│錄          │
│  代表出席?    │        │事人數、出席股東常│            │
│                │        │會之各類功能性委員│            │
│                │        │會成員之人數。    │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│8.公司是否依照公│□是□否│若是,請說明股東會│股東會議事錄│
│  司法及相關法令│        │議事錄記載會議之年│            │
│  規定記載股東會│        │、月、日、場所、主│            │
│  議事錄?      │        │席姓名、各議案表決│            │
│                │        │方法、議事經過之要│            │
│                │        │領及其表決結果、董│            │
│                │        │監選舉之當選權數(│            │
│                │        │若有)。          │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│9.公司是否安排股│□是□否│若是,請說明就議案│股東會議事手│
│  東就股東會議案│        │進行逐案投票表決之│冊、股東會議│
│  逐案進行投票表│        │情形,並說明於股東│案決議情形之│
│  決,並於股東會│        │會後當日將各個議案│申報資料    │
│  召開後當日,將│        │之同意、反對及棄權│            │
│  股東同意、反對│        │結果上傳公開資訊觀│            │
│  及棄權之結果輸│        │測站之時間。      │            │
│  入公開資訊觀測│        │若否,請說明原因及│            │
│  站?          │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│10. 本公司是否於│□是□否│若是,請說明股東會│保存錄音錄影│
│    受理股東報到│        │當日自受理股東報到│檔案之資料  │
│    時起將股東報│        │時起之全程連續不間│            │
│    到過程、會議│        │斷錄音及錄影之情形│            │
│    進行過程、投│        │。                │            │
│    票計票過程全│        │若否,請說明原因及│            │
│    程連續不間斷│        │預計完成改善之時間│            │
│    錄音及錄影,│        │。                │            │
│    並至少保存一│        │                  │            │
│    年?        │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│11.   股東會議事錄│□是□否│若是,請說明股東會│公司成立以來│
│    在公司存續期│        │議事錄之保存情形。│所有股東會議│
│    間是否永久保│        │若否,請說明原因及│事錄、保存紀│
│    存,並於公開│        │預計完成改善之時間│錄          │
│    資訊觀測站充│        │。                │            │
│    分揭露?    │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│12.   公司是否於公│□是□否│若是,請說明公司網│公司網站投資│
│    司網站揭露投│        │站設有投資人關係處│人關係處理窗│
│    資人關係特定│        │理窗口(須明確標示│口之頁面    │
│    聯絡窗口?  │        │「投資人關係聯絡窗│            │
│                │        │口」字樣、特定聯絡│            │
│                │        │人及聯絡方式)。  │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│貳、董事會職能  │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│一、董事會結構  │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│1.公司是否設置至│□是□否│若是,請說明公司董│索引至公開說│
│  少 5 人以上之 │        │事會實際在任之董事│明書        │
│  適當董事會席次│        │席次。            │            │
│  ?            │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│2.公司是否考量董│□是□否│若是,請說明公司訂│索引至公開說│
│  事會成員組成之│        │定之董事會多元化方│明書、董事會│
│  多元化?是否就│        │針之內容,訂定日期│多元化方針、│
│  本身運作、營運│        │、核決之單位、該方│核決過程資料│
│  型態及發展需求│        │針與公司運作、營運│、公司董事具│
│  擬訂適當之多元│        │型態及發展需求之關│本公司、母、│
│  化方針?公司董│        │聯性,並說明公司董│子或兄弟公司│
│  事成員中,具本│        │事會成員之性別、年│員工身分之相│
│  公司、母、子或│        │齡、國籍、文化、專│關資料      │
│  兄弟公司員工身│        │業、經歷,以及說明│            │
│  分之人數,是否│        │公司董事具本公司、│            │
│  低於(含)董事│        │母、子或兄弟公司員│            │
│  席次三分之一?│        │工身分之人數與占董│            │
│                │        │事席次之比例。    │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│3.公司是否於章程│□是□否│若是,請說明股東會│章程        │
│  載明董事選舉應│        │決議修正章程之日期│            │
│  採候選人提名制│        │。                │            │
│  ?            │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計修正之時間。  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│4.股東會選任董事│□是□否│若是,請說明選任董│股東會議事錄│
│  時是否採用累積│        │事時,應選出之董事│            │
│  投票制?      │        │人數、出席股東所代│            │
│                │        │表之總選舉權及各候│            │
│                │        │選人所得之選舉權。│            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年並無選任董│            │
│                │        │事,請填不適用。  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│5.公司董事間超過│□是□否│若是,請說明董事彼│索引至公開說│
│  半數之席次,是│        │此間之親屬關係、註│明書        │
│  否不具有配偶或│        │明具有配偶或二親等│            │
│  二親等以內之親│        │以內之親屬關係者及│            │
│  屬關係?      │        │所占全體董事之比例│            │
│                │        │。                │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善(或已│            │
│                │        │改善)之時間。    │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│6.公司董事長及總│□是□否│若是,請說明董事長│索引至公開說│
│  經理是否非由同│        │(自然人或法人代表│明書        │
│  一人擔任?如董│        │人)及總經理(自然│            │
│  事長及總經理由│        │人或法人代表人)並│            │
│  同一人或互為配│        │非同一人,或董事長│            │
│  偶或一等親屬擔│        │及總經理由同一人或│            │
│  任,是否增加獨│        │互為配偶或一等親屬│            │
│  立董事席次?  │        │擔任者,請說明公司│            │
│                │        │依規定應設置之獨立│            │
│                │        │董事席次及實際設置│            │
│                │        │之獨立董事席次。  │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│二、獨立董事制度│        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│7.公司是否設置二│□是□否│若是,請說明獨立董│索引至公開說│
│  人以上,並不少│        │事席次及全體董事席│明書        │
│  於董事席次五分│        │次。              │            │
│  之一之獨立董事│        │若否,請說明原因及│            │
│  ?            │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│8.公司之獨立董事│□是□否│若是,請說明獨立董│索引至公開說│
│  之資格條件是否│        │事資格條件。      │明書        │
│  符合證券交易法│        │若否,請說明原因及│            │
│  、公開發行公司│        │預計完成改善之時間│            │
│  獨立董事設置及│        │。                │            │
│  應遵循事項辦法│        │                  │            │
│  等相關規定?  │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│9.公司如有設置常│□是□否│若是,請說明常務董│索引至公開說│
│  務董事者,常務│        │事席次及獨立董事之│明書        │
│  董事是否包括一│        │席次。            │            │
│  人以上且不少於│        │若否,請說明原因及│            │
│  常務董事席次五│        │預計完成改善之時間│            │
│  分之一獨立董事│        │。                │            │
│  ?            │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年並無設置常│            │
│                │        │務董事,請填不適用│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│10. 公司是否確實│□是□否│若是,請說明公司訂│公司訂定之獨│
│    訂立獨立董事│        │立獨立董事職責範疇│立董事職責範│
│    職責範疇相關│        │規則之日期及核決之│疇規則      │
│    規定,明定獨│        │單位、與「獨立董事│            │
│    立董事之職責│        │之職責範疇規則參考│            │
│    範疇及賦予行│        │範例」之差異內容。│            │
│    使職權之有關│        │若否,請說明原因及│            │
│    人力物力?  │        │預計訂定之時間。  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│三、審計委員會及│        │                  │            │
│    其他功能性委│        │                  │            │
│    員會        │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│11. 公司是否設置│□是□否│若是,請說明審計委│索引至公開說│
│    審計委員會?│        │員會成員之人數、專│明書        │
│    審計委員會是│        │長及獨立董事之席次│            │
│    否由全體獨立│        │。                │            │
│    董事組成,其│        │若否,請說明原因及│            │
│    人數不得少於│        │預計完成改善之時間│            │
│    三人,其中一│        │。                │            │
│    人為召集人,│        │若以填表日為終止日│            │
│    且至少一人應│        │之前一年,實收資本│            │
│    具備會計或財│        │額未達新台幣 20 億│            │
│    務專長?    │        │元且未設置審計委員│            │
│                │        │會者,請填不適用。│            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│12. 公司是否已依│□是□否│若是,請說明公司訂│公司訂定之審│
│    相關法令訂定│        │定審計委員會組織規│計委員會組織│
│    審計委員會組│        │程之日期及核決之單│規程        │
│    織規程?    │        │位、與「公開發行公│            │
│                │        │司審計委員會行使職│            │
│                │        │權辦法」及「審計委│            │
│                │        │員會組織規程參考範│            │
│                │        │例」之差異內容。  │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計訂定之時間。  │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年,實收資本│            │
│                │        │額未達新台幣 20 億│            │
│                │        │元且未設置審計委員│            │
│                │        │會者,請填不適用。│            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│13. 審計委員會是│□是□否│若是,請說明召開會│公司訂定之審│
│    否至少每季召│        │議之日期,以及每次│計委員會組織│
│    開一次?審計│        │通知委員會之日期。│規程、審計委│
│    委員會之召集│        │若否,請說明原因及│員會開會通知│
│    ,是否載明召│        │預計完成改善(或已│、寄送開會通│
│    集事由,於七│        │改善)之時間。    │知之證明文件│
│    日前通知委員│        │若以填表日為終止日│            │
│    會各獨立董事│        │之前一年,實收資本│            │
│    成員?      │        │額未達新台幣 20 億│            │
│                │        │元且未設置審計委員│            │
│                │        │會者,請填不適用。│            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│14. 就證券交易法│□是□否│若是,請說明所發生│審計委員會會│
│    第 14 條之 5│        │之證券交易法第 14 │議之議事錄、│
│    所列事項,是│        │條之 5  所列事項。│董事會議事錄│
│    否均經審計委│        │若否,請說明原因及│            │
│    員會全體成員│        │預計完成改善(或已│            │
│    二分之一以上│        │改善)之時間。    │            │
│    同意,並提董│        │若以填表日為終止日│            │
│    事會決議?  │        │之前一年,實收資本│            │
│                │        │額未達新台幣 20 億│            │
│                │        │元且未設置審計委員│            │
│                │        │會者,請填不適用。│            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│15. 公司是否負擔│□是□否│若是,請說明所發生│公司訂定之審│
│    審計委員會或│        │之審計委員會或其獨│計委員會組織│
│    其獨立董事成│        │立董事成員代表公司│規程、費用憑│
│    員代表公司委│        │委任律師、會計師或│證          │
│    任律師、會計│        │其他專業人員為查核│            │
│    師或其他專業│        │或提供諮詢之事項。│            │
│    人員就行使職│        │若否,請說明原因及│            │
│    權有關之事項│        │預計完成改善(或已│            │
│    為必要之查核│        │改善)之時間。    │            │
│    或提供諮詢之│        │若以填表日為終止日│            │
│    費用?      │        │之前一年,並無審計│            │
│                │        │委員會或其獨立董事│            │
│                │        │成員代表公司委任律│            │
│                │        │師、會計師或其他專│            │
│                │        │業人員為查核或提供│            │
│                │        │諮詢之事項,請填不│            │
│                │        │適用。            │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│16. 公司是否建立│□是□否│若是,請說明獨立董│內部控制制度│
│    獨立董事或審│        │事或審計委員會與簽│            │
│    計委員會與簽│        │證會計師之溝通管道│            │
│    證會計師之溝│        │或機制。          │            │
│    通管道或機制│        │若否,請說明原因及│            │
│    ?          │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│17. 公司設置薪資│□是□否│若是,請說明薪資報│索引至公開說│
│    報酬委員會,│        │酬委員會,其成員資│明書        │
│    其成員專業資│        │格條件。          │            │
│    格是否符合「│        │若否,請說明原因及│            │
│    股票上市或於│        │預計完成改善之時間│            │
│    證券商營業處│        │。                │            │
│    所買賣公司薪│        │                  │            │
│    資報酬委員會│        │                  │            │
│    設置及行使職│        │                  │            │
│    權辦法」之規│        │                  │            │
│    定?        │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│18. 公司是否已依│□是□否│若是,請說明公司訂│公司訂定之薪│
│    相關法令訂定│        │定薪資報酬委員會組│資報酬委員會│
│    薪資報酬委員│        │織規程之日期及核決│組織規程    │
│    會組織規程?│        │之單位,及與「股票│            │
│                │        │上市或於證券商營業│            │
│                │        │處所買賣公司薪資報│            │
│                │        │酬委員會設置及行使│            │
│                │        │職權辦法」、「薪資│            │
│                │        │報酬委員會組織規程│            │
│                │        │參考範例」之差異內│            │
│                │        │容。              │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計訂定之時間。  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│19. 薪資報酬委員│□是□否│若是,請說明召開會│公司訂定之薪│
│    會是否至少每│        │議之日期,以及每次│資報酬委員會│
│    年召開二次?│        │通知委員會成員之日│組織規程、薪│
│    薪資報酬委員│        │期。              │資報酬委員會│
│    會之召集,是│        │若否,請說明原因及│開會通知、寄│
│    否載明召集事│        │預計完成改善(或已│送開會通知之│
│    由,於七日前│        │改善)之時間。    │證明文件    │
│    通知委員會成│        │                  │            │
│    員?        │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│20. 薪資報酬委員│□是□否│若是,請說明薪資報│公司訂定之薪│
│    會成員行使之│        │酬委員會成員行使之│資報酬委員會│
│    職權、行使職│        │職權、行使職權遵循│組織規程、薪│
│    權遵循之原則│        │之原則、委員會決議│資報酬政策、│
│    、委員會決議│        │事項之相關執行工作│制度、標準與│
│    事項之相關執│        │之續行辦理情形。  │結構等資料  │
│    行工作之續行│        │若否,請說明原因及│            │
│    辦理,是否符│        │預計完成改善(或已│            │
│    合「股票上市│        │改善)之時間。    │            │
│    或於證券商營│        │                  │            │
│    業處所買賣公│        │                  │            │
│    司薪資報酬委│        │                  │            │
│    員會設置及行│        │                  │            │
│    使職權辦法」│        │                  │            │
│    第七及十二條│        │                  │            │
│    之規定?    │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│21. 董事會通過之│□是□否│若是,請說明董事會│董事會議事錄│
│    薪資報酬如優│        │通過之薪資報酬優於│、前開情形於│
│    於薪資報酬委│        │薪資報酬委員會之情│網站申報之紀│
│    員會之建議,│        │形,該次董事會日期│錄          │
│    是否已就差異│        │及申報前開情形之日│            │
│    情形及原因於│        │期。              │            │
│    董事會議事錄│        │若否,請說明原因及│            │
│    載明,並於董│        │預計完成改善(或已│            │
│    事會通過之日│        │改善)之時間。    │            │
│    起算二日內於│        │若以填表日為終止日│            │
│    主管機關指定│        │之前一年,並無董事│            │
│    之資訊申報網│        │會通過之薪資報酬優│            │
│    站辦理公告申│        │於薪資報酬委員會之│            │
│    報?        │        │情形,請填不適用。│            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│22. 公司是否負擔│□是□否│若是,請說明所發生│公司訂定之薪│
│    薪資報酬委員│        │之薪資報酬委員會委│資報酬委員會│
│    會決議委任律│        │任律師、會計師或其│組織規程、費│
│    師、會計師或│        │他專業人員為查核或│用憑證      │
│    其他專業人員│        │提供諮詢之事項。  │            │
│    ,就行使職權│        │若否,請說明原因及│            │
│    有關之事項為│        │預計完成改善(或已│            │
│    必要之查核或│        │改善)之時間。    │            │
│    提供諮詢之費│        │若以填表日為終止日│            │
│    用?        │        │之前一年,並無薪資│            │
│                │        │報酬委員會委任律師│            │
│                │        │、會計師或其他專業│            │
│                │        │人員為查核或提供諮│            │
│                │        │詢之事項,請填不適│            │
│                │        │用。              │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│23. 公司是否於章│□是□否│若是,請分別說明為│章程、委員會│
│    程明訂設置提│        │設置其中之一(或更│組織規程、董│
│    名、風險管理│        │多)功能性委員會而│事會議事錄  │
│    、環保、企業│        │由股東會決議修正章│            │
│    社會責任或其│        │程之日期、組織規程│            │
│    他各類功能性│        │經董事會決議通過之│            │
│    委員會?是否│        │日期、組織規程上傳│            │
│    訂定委員會之│        │公開資訊觀測站之日│            │
│    組織規程,經│        │期。              │            │
│    由董事會決議│        │若否,請說明未設置│            │
│    通過?      │        │之原因或未訂定組織│            │
│                │        │規程之原因或組織規│            │
│                │        │程未經董事會通過之│            │
│                │        │原因,及說明預計完│            │
│                │        │成改善之時間。    │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│四、董事會議事規│        │                  │            │
│    則及決策程序│        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│24. 公司是否已依│□是□否│若是,請說明公司訂│公司訂定之董│
│    相關法令訂定│        │定董事會議事規範之│事會議事規範│
│    董事會議事規│        │日期及核決之單位,│            │
│    範?        │        │及與「公開發行公司│            │
│                │        │董事會議事辦法」、│            │
│                │        │「董事會議事規範參│            │
│                │        │考範例」之差異內容│            │
│                │        │。                │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計訂定之時間。  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│25. 公司是否於董│□是□否│若是,請說明公司具│公司訂定之董│
│    事會議事規範│        │體明確訂定董事會休│事會議事規範│
│    明訂在董事會│        │會期間授權行使董事│            │
│    休會期間授權│        │會職權之授權層級、│            │
│    行使董事會職│        │內容或事項、訂定日│            │
│    權之授權層級│        │期、核決層級。    │            │
│    、內容或事項│        │若否,請說明原因及│            │
│    ,不得概括授│        │預計訂定之時間。  │            │
│    權?        │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│26. 公司是否於董│□是□否│若是,請說明公司於│公司訂定之董│
│    事會議事規範│        │董事會議事規範明訂│事會議事規範│
│    明訂董事迴避│        │董事迴避之內容,及│            │
│    之相關內容?│        │與「公開發行公司董│            │
│                │        │事會議事辦法」第十│            │
│                │        │六條、「董事會議事│            │
│                │        │規範參考範例」第十│            │
│                │        │五條之差異內容。  │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計訂定之時間。  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│27. 公司是否至少│□是□否│若是,請說明公司召│公司訂定之董│
│    每季召開一次│        │開董事會之日期。  │事會議事規範│
│    董事會?    │        │若否,請說明原因及│、董事會開會│
│                │        │預計完成改善(或已│通知        │
│                │        │改善)之時間。    │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│28. 公司董事會之│□是□否│若是,請說明召開會│公司訂定之董│
│    召集是否載明│        │議之日期,以及每次│事會議事規範│
│    召集事由於 7│        │通知各董事及監察人│、董事會開會│
│    日前通知各董│        │之日期。          │通知、寄送開│
│    事及監察人,│        │若否,請說明原因及│會通知之證明│
│    並提供足夠之│        │預計完成改善(或已│文件        │
│    會議資料,於│        │改善)之時間。    │            │
│    召集通知時一│        │                  │            │
│    併寄送?    │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│29. 獨立董事就證│□是□否│若是,請說明獨立董│董事會議事錄│
│    券交易法第  │        │事就證券交易法第  │、前開情形於│
│    14  條之 3  │        │14  條之 3  所列事│網站申報之紀│
│    所列事項,如│        │項之反對意見或保留│錄          │
│    有反對意見或│        │意見,該次董事會日│            │
│    保留意見,是│        │期及申報前開情形之│            │
│    否已於董事會│        │日期。            │            │
│    議事錄載明,│        │若否,請說明原因及│            │
│    並於董事會之│        │預計完成改善(或已│            │
│    日起 2  日內│        │改善)之時間。    │            │
│    於主管機關指│        │若以填表日為終止日│            │
│    定之資訊申報│        │之前一年,並無獨立│            │
│    網站辦理公告│        │董事就證券交易法第│            │
│    申報?      │        │14  條之 3  所列事│            │
│                │        │項之反對意見或保留│            │
│                │        │意見,請填不適用。│            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│30. 董事會之開會│□是□否│若是,請說明以填表│公司訂定之董│
│    過程是否全程│        │日為終止日之前五年│事會議事規範│
│    錄音或錄影,│        │董事會及公司設立以│、保存錄音錄│
│    並至少保存 5│        │來以視訊會議召開之│影檔案之資料│
│    年?另以視訊│        │董事會日期,開會過│            │
│    會議召開董事│        │程全程錄音或錄影之│            │
│    會者,其會議│        │情形、前開影音資料│            │
│    錄音、錄影資│        │保存情形。        │            │
│    料是否永久保│        │若否,請說明原因及│            │
│    存?        │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│31. 公司是否將董│□是□否│若是,請說明董事會│董事會議事錄│
│    事會之決議辦│        │決議事項之執行單位│、追蹤管理之│
│    理事項明確交│        │或人員、追蹤管理、│資料        │
│    付適當之執行│        │董事會掌握執行進度│            │
│    單位或人員,│        │之情形。          │            │
│    並將其計畫時│        │若否,請說明原因及│            │
│    程及執行情形│        │預計完成改善(或已│            │
│    列入追蹤管理│        │改善)之時間。    │            │
│    ?另董事會是│        │                  │            │
│    否充分掌握決│        │                  │            │
│    議辦理事項之│        │                  │            │
│    執行進度?  │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│五、董事之忠實注│        │                  │            │
│    意義務與責任│        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│32. 公司是否訂定│□是□否│若是,請說明公司訂│公司訂定之董│
│    董事會績效評│        │定董事會績效評估辦│事會績效評估│
│    估辦法及程序│        │法及程序之日期、核│辦法及程序  │
│    ?是否每年定│        │決之單位、與「董事│            │
│    期就董事會、│        │會自我評鑑或同儕評│            │
│    功能性委員會│        │鑑參考範例」之差異│            │
│    及個別董事依│        │內容、每年定期績效│            │
│    自我評量、同│        │評估之方式。      │            │
│    儕評鑑、委任│        │若否,請說明原因及│            │
│    外部專業機構│        │預計完成改善之時間│            │
│    或其他適當方│        │。                │            │
│    式進行績效評│        │                  │            │
│    估?        │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│33. 公司是否建立│□是□否│若是,請說明公司之│管理階層繼任│
│    管理階層之繼│        │管理階層繼任計畫訂│計畫、董事會│
│    任計畫,並由│        │定之日期、核決之單│議事錄      │
│    董事會定期評│        │位、董事會定期評估│            │
│    估該計畫之發│        │之情形。          │            │
│    展與執行,以│        │若否,請說明原因及│            │
│    確保永續經營│        │預計訂定之時間。  │            │
│    ?          │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│34. 董事會成員是│□是□否│若是,請說明公司董│進修證明文件│
│    否於申請上市│        │事人數、各董事參加│            │
│    日最近一年內│        │公司治理主題相關進│            │
│    參加「上市上│        │修課程之日期及時數│            │
│    櫃公司董事、│        │。                │            │
│    監察人進修推│        │若否,請說明原因及│            │
│    行要點」指定│        │預計完成改善之時間│            │
│    機構所舉辦涵│        │。                │            │
│    蓋公司治理主│        │                  │            │
│    題相關之財務│        │                  │            │
│    、風險管理、│        │                  │            │
│    業務、商務、│        │                  │            │
│    會計、法律或│        │                  │            │
│    企業社會責任│        │                  │            │
│    等進修課程達│        │                  │            │
│    三小時?    │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│參、監察人職能  │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│1.公司是否設置至│□是□否│若是,請說明公司實│索引至公開說│
│  少 3 位監察人 │        │際在任之監察人席次│明書        │
│  ?            │        │。                │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
│                │        │若公司設置審計委員│            │
│                │        │會取代監察人,請填│            │
│                │        │不適用。          │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│2.公司是否於章程│□是□否│若是,請說明股東會│章程        │
│  載明監察人選舉│        │決議修正章程之日期│            │
│  應採候選人提名│        │。                │            │
│  制?          │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計修正之時間。  │            │
│                │        │若公司設置審計委員│            │
│                │        │會取代監察人,請填│            │
│                │        │不適用。          │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│3.股東會選任監察│□是□否│若是,請說明選任監│股東會議事錄│
│  人時是否採用累│        │察人時,應選出之監│            │
│  積投票制?    │        │察人人數、出席股東│            │
│                │        │所代表之總選舉權及│            │
│                │        │各候選人所得之選舉│            │
│                │        │權。              │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年並無選任監│            │
│                │        │察人,或設置審計委│            │
│                │        │員會取代監察人者,│            │
│                │        │請填不適用。      │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│4.公司監察人間或│□是□否│若是,請說明監察人│索引至公開說│
│  監察人與董事間│        │彼此間之親屬關係、│明書        │
│  ,是否至少一席│        │監察人與董事間之親│            │
│  以上不具有配偶│        │屬關係、註明具有配│            │
│  或二親等以內之│        │偶或二親等以內之親│            │
│  親屬關係?    │        │屬關係者。        │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善(或已│            │
│                │        │改善)之時間。    │            │
│                │        │若公司設置審計委員│            │
│                │        │會取代監察人,請填│            │
│                │        │不適用。          │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│5.公司是否確實訂│□是□否│若是,請說明公司訂│公司訂定之監│
│  立監察人職責範│        │立監察人職責範疇規│察人職責範疇│
│  疇相關規定?  │        │則之日期及核決之單│規則、核決過│
│                │        │位、與「監察人之職│程之資料    │
│                │        │責範疇規則參考範例│            │
│                │        │」之差異內容。    │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計訂定之時間。  │            │
│                │        │若公司設置審計委員│            │
│                │        │會取代監察人,請填│            │
│                │        │不適用。          │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│6.監察人履行職責│□是□否│若是,請說明公司依│公司訂定之監│
│  時,公司是否依│        │監察人需要而提供必│察人職責範疇│
│  其需要提供必要│        │要協助之事項。    │規則、費用憑│
│  之協助,並負擔│        │若否,請說明原因及│證          │
│  其所需之合理費│        │預計完成改善(或已│            │
│  用?          │        │改善)之時間。    │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年,並無依監│            │
│                │        │察人需要而提供必要│            │
│                │        │協助之事項,或公司│            │
│                │        │設置審計委員會取代│            │
│                │        │監察人者,請填不適│            │
│                │        │用。              │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│7.監察人對於公司│□是□否│若是,請說明請辭或│監察人瞭解前│
│  之獨立董事、總│        │更換之獨立董事、總│開人員請辭或│
│  經理、財務、會│        │經理、財務、會計、│更換原因所為│
│  計、研發及內部│        │研發及內部稽核部門│之資料      │
│  稽核部門主管人│        │主管人員或簽證會計│            │
│  員或簽證會計師│        │師,監察人瞭解其請│            │
│  請辭或更換時,│        │辭或更換原因。    │            │
│  是否深入了解其│        │若否,請說明原因及│            │
│  原因?        │        │預計完成改善(或已│            │
│                │        │改善)之時間。    │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年,並無本項│            │
│                │        │所列人員請辭或更換│            │
│                │        │之情形,或公司設置│            │
│                │        │審計委員會取代監察│            │
│                │        │人,請填不適用。  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│8.公司是否建立監│□是□否│若是,請說明監察人│內部控制制度│
│  察人與簽證會計│        │與簽證會計師之溝通│            │
│  師之溝通管道或│        │管道或機制。      │            │
│  機制?        │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
│                │        │若公司設置審計委員│            │
│                │        │會取代監察人,請填│            │
│                │        │不適用。          │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│9.監察人是否於申│□是□否│若是,請說明公司監│進修證明文件│
│  請上市日最近一│        │察人人數、各監察人│            │
│  年內參加「上市│        │參加公司治理主題相│            │
│  上櫃公司董事、│        │關進修課程之日期及│            │
│  監察人進修推行│        │時數。            │            │
│  要點」指定機構│        │若否,請說明原因及│            │
│  所舉辦涵蓋公司│        │預計完成改善之時間│            │
│  治理主題相關之│        │。                │            │
│  財務、風險管理│        │若公司設置審計委員│            │
│  、業務、商務、│        │會取代監察人,請填│            │
│  會計、法律或企│        │不適用。          │            │
│  業社會責任等進│        │                  │            │
│  修課程達三小時│        │                  │            │
│  ?            │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│肆、資訊透明度  │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│1.公司過去一年是│□是□否│若是,請說明調閱過│公文調閱紀錄│
│  否未因違反資訊│        │去一年外部來文,並│            │
│  揭露相關法規而│        │未收到主管機關要求│            │
│  受主管機關要求│        │注意改善或處分之公│            │
│  注意改善或處分│        │文。              │            │
│  ?            │        │若否,請說明受主管│            │
│                │        │機關要求注意改善或│            │
│                │        │處分之情形,及預計│            │
│                │        │完成改善(或已改善│            │
│                │        │)之時間。        │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│2.公司是否於證券│□是□否│若是,請說明公司申│於網站申報財│
│  交易法所定期限│        │報財務報告之日期。│務報告之紀錄│
│  內公告並申報財│        │若否,請說明原因及│            │
│  務報告?      │        │預計完成改善(或已│            │
│                │        │改善)之時間。    │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│3.公司財務報告所│□是□否│若是,請說明會計師│索引至財務報│
│  使用的會計原則│        │之查核意見。      │告          │
│  是否與一般公認│        │若否,請說明原因及│            │
│  會計原則一致,│        │預計完成改善(或已│            │
│  並符合「證券發│        │改善)之時間。    │            │
│  行人財務報告編│        │                  │            │
│  製準則」等相關│        │                  │            │
│  規定?        │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│4.公司全體董事合│□是□否│若是,請說明全體董│董監持股資料│
│  計持股比例是否│        │事合計持股比例及法│、公開資訊觀│
│  符合法令規定?│        │令規定比例、全體監│測站「董事、│
│  全體監察人合計│        │察人合計持股比例及│監察人持股不│
│  持股比例是否符│        │法令規定比例(設置│足法定成數彙│
│  合法令規定(設│        │審計委員會取代監察│總表」      │
│  置審計委員會取│        │人者,無須評估全體│            │
│  代監察人者,無│        │監察人合計持股比例│            │
│  須評估全體監察│        │)。              │            │
│  人合計持股比例│        │若否,請說明原因及│            │
│  )?          │        │預計完成改善(或已│            │
│                │        │改善)之時間。    │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│5.公司是否訂定統│□是□否│若是,請說明公司之│公司訂定之統│
│  一發言程序,並│        │統一發言程序、訂定│一發言程序、│
│  要求管理階層與│        │日期及核決單位、設│核決過程文件│
│  員工保守財務業│        │置發言人及代理發言│            │
│  務機密,不得擅│        │人之日期及核決單位│            │
│  自任意散布訊息│        │、其職務及代理順序│            │
│  ?            │        │、要求管理階層與員│            │
│                │        │工保守財務業務機密│            │
│                │        │及不得擅自任意散布│            │
│                │        │訊息。            │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│6.公司是否運用網│□是□否│若是,請說明公司參│網站連結、利│
│  際網路之便捷性│        │考「上市上櫃公司網│害關係人專區│
│  架設網站,並於│        │站重要必要揭露事項│連結        │
│  公司網站設置利│        │參考範例」設置公司│            │
│  害關係人專區,│        │網站及利害關係人專│            │
│  建置公司財務業│        │區之日期、利害關係│            │
│  務相關資訊及公│        │人專區所包括之資訊│            │
│  司治理資訊,以│        │。                │            │
│  利股東及利害關│        │若否,請說明原因及│            │
│  係人等參考?  │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│7.公司是否於公開│□是□否│若是,請說明獨立董│索引至公開說│
│  說明書詳實揭露│□不適用│事對於董事會重大議│明書        │
│  獨立董事對於董│        │案之意見、公司對獨│            │
│  事會重大議案之│        │立董事意見之處理、│            │
│  意見,及公司對│        │該次董事會日期。  │            │
│  獨立董事意見之│        │若否,請說明原因及│            │
│  處理?        │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年,並無獨立│            │
│                │        │董事對於董事會重大│            │
│                │        │議案之意見,請填不│            │
│                │        │適用。            │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│8.公司是否於公開│□是□否│若是,請說明審計委│索引至公開說│
│  說明書詳實揭露│□不適用│員會對於董事會重大│明書        │
│  審計委員會對於│        │議案之決議結果、公│            │
│  重大議案之決議│        │司對審計委員會意見│            │
│  結果及公司對審│        │之處理、該次董事會│            │
│  計委員會意見之│        │日期。            │            │
│  處理?        │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年,並無審計│            │
│                │        │委員會對於重大議案│            │
│                │        │之決議結果,請填不│            │
│                │        │適用。            │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│伍、內控內稽制度│        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│1.公司是否考量本│□是□否│若是,請簡述會計師│會計師出具之│
│  身及其子公司整│        │出具之內控專審報告│內控專審報告│
│  體之營運活動,│        │、會計師內控建議函│、會計師內控│
│  設計並確實執行│        │、董事會議事錄及相│建議函、董事│
│  其內部控制制度│        │關改進措施。      │會議事錄    │
│  ,且隨時檢討改│        │若否,請說明原因及│            │
│  進?          │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│2.公司各部門是否│□是□否│若是,請說明各部門│內部控制制度│
│  確實執行內部控│        │及稽核單位之執行日│自行評估作業│
│  制制度自行評估│        │期、執行情形,說明│之書面文件、│
│  作業;稽核單位│        │稽核主管向各監察人│向監察人報告│
│  是否確實執行內│        │報告及列席董事會報│之紀錄、董事│
│  部稽核工作?稽│        │告之日期,並提供相│會議事錄    │
│  核主管是否定期│        │關資料。          │            │
│  向各監察人報告│        │若否,請說明原因及│            │
│  稽核業務,並列│        │預計完成改善(或已│            │
│  席董事會報告?│        │改善)之時間。    │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│3.公司是否建立獨│□是□否│若是,請說明獨立董│內部控制制度│
│  立董事、審計委│        │事、審計委員會(或│            │
│  員會(或監察人│        │監察人)與內部稽核│            │
│  )與內部稽核主│        │主管間之溝通管道與│            │
│  管間之溝通管道│        │機制。            │            │
│  與機制?      │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│4.公司內部稽核人│□是□否│若是,請說明董事會│董事會議事錄│
│  員是否符合主管│        │任命內部稽核人員之│、內部稽核實│
│  機關所訂之資格│        │日期、資格條件、內│施細則、依公│
│  條件並持續進修│        │部稽核課程進修日期│開發行公司建│
│  ?是否賦與內部│        │及時數、內部稽核實│立內部控制制│
│  稽核單位及人員│        │施細則經董事會通過│度處理準則第│
│  充分權限?    │        │之日期、內部稽核單│十八條附表一│
│                │        │位之目的、職權及責│所申報之資料│
│                │        │任。              │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│5.公司是否設置內│□是□否│若是,請說明內部稽│董事會議事錄│
│  部稽核人員之職│        │核人員之職務代理人│、內部稽核實│
│  務代理人?且內│        │之任命程序及任命日│施細則、依公│
│  部稽核人員之職│        │期、資格條件、內部│開發行公司建│
│  務代理人是否符│        │稽核課程進修日期及│立內部控制制│
│  合主管機關所訂│        │時數、內部稽核實施│度處理準則第│
│  內部稽核人員之│        │細則經董事會通過之│十八條附表一│
│  資格條件、依規│        │日期、內部稽核單位│所申報之資料│
│  行使職權及持續│        │之目的、職權及責任│            │
│  進修?        │        │。                │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│6.公司取得或處分│□是□否│若是,請說明公司訂│股東會議事錄│
│  資產、從事衍生│        │定之取得或處分資產│、公文調閱紀│
│  性商品交易、資│        │、從事衍生性商品交│錄          │
│  金貸與他人、為│        │易、資金貸與他人、│            │
│  他人背書或提供│        │為他人背書或提供保│            │
│  保證等重大財務│        │證等作業程序經股東│            │
│  業務行為,是否│        │會同意之日期,另請│            │
│  均依相關法令規│        │說明調閱過去一年外│            │
│  定辦理,並訂定│        │部來文,並未收到主│            │
│  相關作業程序,│        │管機關之裁罰公文,│            │
│  提報股東會?  │        │並提供調閱紀錄。  │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善(或已│            │
│                │        │改善)之時間。    │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│7.公司與關係企業│□是□否│若是,請說明公司與│風險管控機制│
│  是否就主要往來│        │關係企業對於主要往│、核決過程之│
│  銀行、客戶及供│        │來銀行、客戶及供應│資料、執行評│
│  應商妥當辦理綜│        │商之風險評估及控管│估及控管之資│
│  合之風險評估,│        │機制及訂定日期與核│料          │
│  實施必要之控管│        │決單位、執行評估及│            │
│  機制?        │        │控管之日期。      │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│陸、經營策略    │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│1.公司是否建立公│□是□否│若是,請說明公司策│公司策略目標│
│  司策略目標及企│        │略目標及企業價值觀│及企業價值觀│
│  業價值觀?    │        │、建立之日期及核決│之資料、核決│
│                │        │單位。            │過程之資料  │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│2.是否清楚地定義│□是□否│若是,請說明公司所│索引至公開說│
│  核心事業,並專│        │營業務之主要內容及│明書        │
│  注於本業?    │        │其營業比重。      │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│3.公司是否審慎規│□是□否│若是,請說明規劃及│董事會議事錄│
│  劃具股權性質有│        │評估發行具股權性質│、其他相關資│
│  價證券之發行(│        │有價證券對稀釋股東│料          │
│  對會稀釋股東權│        │權益之影響、董事會│            │
│  益工具的發行採│        │決議日期。        │            │
│  保留態度)?  │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年,並未發行│            │
│                │        │或規劃具股權性質有│            │
│                │        │價證券,請填不適用│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│4.公司負債管理是│□是□否│若是,請說明公司負│公司負債管理│
│  否適宜,僅針對│        │債管理政策或標準、│政策或標準、│
│  有適當報酬的計│        │舉債前之評估過程、│評估過程之資│
│  劃舉債?      │        │舉債效益及所獲報酬│料、董事會議│
│                │        │、董事會決議通過之│事錄、其他相│
│                │        │日期。            │關資料      │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年,並未舉債│            │
│                │        │者,請填不適用。  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│5.公司如有併購,│□是□否│若是,請說明該次併│依規於網站申│
│  是否依照企業併│        │購之過程與遵循企業│報資訊之連結│
│  購法之規定辦理│        │併購法相關規定之情│、其他相關資│
│  ?            │        │形。              │料          │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年,並未發生│            │
│                │        │併購者,請填不適用│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│6.公司以章程訂定│□是□否│若是,請說明提列特│章程(或決議│
│  、以股東會議決│        │別盈餘公積及法定盈│提列特別盈餘│
│  或依主管機關之│        │餘公積之順序。    │公積之股東會│
│  命令另行提列特│        │若否,請說明原因及│議事錄或主管│
│  別盈餘公積者,│        │預計完成改善之時間│機關之命令)│
│  其順序是否於提│        │。                │、其他相關資│
│  列法定盈餘公積│        │若以填表日為終止日│料          │
│  之後?        │        │之前一年,並未提列│            │
│                │        │特別盈餘公積者者,│            │
│                │        │請填不適用。      │            │
│                │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│7.公司是否於章程│□是□否│若是,請說明股東會│章程        │
│  訂定特別盈餘公│        │決議修正章程之日期│            │
│  積迴轉併入未分│        │。                │            │
│  配盈餘時之盈餘│        │若否,請說明原因及│            │
│  分派方法?    │        │預計修正之時間。  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│8.公司是否於其規│□是□否│若是,請說明公司訂│誠信經營之政│
│  章及對外文件中│        │定誠信經營政策之單│策、董事會及│
│  明示誠信經營之│        │位其訂定日期、董事│管理階層之承│
│  政策,以及董事│        │會及管理階層之承諾│諾、執行誠信│
│  會與管理階層積│        │及日期、於內部管理│經營政策之相│
│  極落實誠信經營│        │及商業活動執行誠信│關資料      │
│  政策之承諾?公│        │經營政策之情形及日│            │
│  司是否於內部管│        │期。              │            │
│  理及商業活動中│        │若否,請說明原因及│            │
│  確實執行誠信經│        │預計完成改善之時間│            │
│  營政策?      │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│9.公司是否訂定誠│□是□否│若是,請說明董事會│董事會議事錄│
│  信經營之作業程│        │決議通過之日期。  │、公司訂定之│
│  序及行為指南,│        │若否,請說明原因及│誠信經營之作│
│  經董事會通過?│        │預計訂定之時間。  │業程序及行為│
│                │        │                  │指南        │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│10.   公司是否設置│□是□否│若是,請說明推動誠│公司組織圖、│
│    隸屬於董事會│        │信經營之專(兼)職│誠信經營政策│
│    之專(兼)責│        │單位、所制定及監督│與防範方案、│
│    單位,負責誠│        │執行之誠信經營政策│主要掌理事項│
│    信經營政策與│        │與防範方案、主要掌│、董事會議事│
│    防範方案之制│        │理事項、向董事會報│錄、其他相關│
│    定及監督執行│        │告之日期。        │資料        │
│    ,並定期向董│        │若否,請說明原因及│            │
│    事會報告?  │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│11. 公司是否設置│□是□否│若是,請說明負責公│公司組織圖、│
│    公司治理專(│        │司治理相關事務之專│負責之主要掌│
│    兼)職單位或│        │(兼)職單位及主要│理事項、其他│
│    人員負責公司│        │執掌事項、負責督導│相關資料    │
│    治理相關事務│        │的高階主管及其資格│            │
│    ,並指定高階│        │條件。            │            │
│    主管負責督導│        │若否,請說明原因及│            │
│    ,其應具備律│        │預計完成改善之時間│            │
│    師、會計師資│        │。                │            │
│    格或於公開發│        │                  │            │
│    行公司從事法│        │                  │            │
│    務、財務或股│        │                  │            │
│    務等管理工作│        │                  │            │
│    經驗達三年以│        │                  │            │
│    上?        │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│柒、利害關係人與│        │                  │            │
│    社會責任    │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│1.公司與關係企業│□是□否│若是,請說明所訂定│訂定過程、辦│
│  間之人員、資產│        │之公司與關係企業間│理情形、其他│
│  及財務之管理目│        │之管理目標與權責及│相關資料    │
│  標與權責是否明│        │訂定日期、風險評估│            │
│  確化,並確實辦│        │之辦理情形及日期、│            │
│  理風險評估及建│        │防火牆內容及建置日│            │
│  立適當之防火牆│        │期。              │            │
│  ?            │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│2.公司與關係企業│□是□否│若是,請說明公司訂│董事會議事錄│
│  間有業務往來者│        │定與關係企業相互間│、公司訂定之│
│  ,是否各就相互│        │財務業務相關作業規│作業規範、其│
│  間之財務業務相│        │範之董事會通過日期│他相關資料  │
│  關作業規章訂定│        │、與「關係企業相互│            │
│  具體書面制度,│        │間財務業務相關作業│            │
│  經董事會通過,│        │規範參考範例」之差│            │
│  並確實執行?對│        │異內容、公司訂定之│            │
│  於簽約事項是否│        │作業辦法與其他同業│            │
│  明確訂定價格條│        │之比較、與關係企業│            │
│  件與支付方式?│        │間有業務往來時之執│            │
│  前述之作業辦法│        │行情形、簽約事項之│            │
│  與其他同業比較│        │訂定價格條件與支付│            │
│  是否無異常現象│        │方式。            │            │
│  ?            │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計訂定之時間。  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│3.董事或經理人為│□是□否│若是,請說明董事之│解除競業禁止│
│  自己或他人為屬│        │競業行為,及由股東│之該次股東會│
│  於公司營業範圍│        │會解除競業禁止之情│議事錄、解除│
│  內之行為,是否│        │形;另說明經理人之│競業禁止之該│
│  經過股東會或董│        │競業行為,及由董事│次董事會議事│
│  事會之同意?  │        │會解除競業禁止之情│錄          │
│                │        │形。              │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年,並未發生│            │
│                │        │董事及經理人之競業│            │
│                │        │行為,請填不適用。│            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│4.公司於過去兩年│□是□否│若是,請說明調閱過│公文調閱紀錄│
│  內是否未因任何│        │去兩年外部來文,並│            │
│  消費者事件而受│        │未收到主管機關所為│            │
│  到行政院公平交│        │與消費者事件相關之│            │
│  易委員會或各縣│        │處罰公文。        │            │
│  市政府以消保法│        │若否,請說明受主管│            │
│  或其它法令處罰│        │機關處罰之情形,及│            │
│  ?            │        │預計完成改善(或已│            │
│                │        │改善)之時間。    │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│5.公司於過去兩年│□是□否│若是,請說明調閱過│公文調閱紀錄│
│  內是否未因任何│        │去兩年外部來文,並│            │
│  重大不當行為受│        │未收到主管機關所為│            │
│  主管機關處罰?│        │重大不當行為之處罰│            │
│  (例如因環保或│        │公文。            │            │
│  稅務等問題受環│        │若否,請說明受主管│            │
│  保機關或稅務機│        │機關處罰之情形,及│            │
│  關等處罰)    │        │預計完成改善(或已│            │
│                │        │改善)之時間。    │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│6.公司是否遵循國│□是□否│若是,請說明公司遵│公司之人力資│
│  際公認之勞動人│        │循國際公認之勞動人│源運用政策、│
│  權?公司之人力│        │權之情形(如性別平│其他相關資料│
│  資源運用政策是│        │等、工作權、結社自│            │
│  否無性別、種族│        │由、集體協商權、關│            │
│  、社經階級、年│        │懷弱勢族群、禁用童│            │
│  齡、婚姻與家庭│        │工、消除各種形式之│            │
│  狀況等差別待遇│        │強迫勞動、消除僱傭│            │
│  ,以落實就業、│        │與就業歧視等)、人│            │
│  雇用條件、薪酬│        │力資源運用政策對於│            │
│  、福利、訓練、│        │差別待遇及落實平等│            │
│  考評與升遷機會│        │之內容。          │            │
│  之平等及公允?│        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│7.公司對於危害勞│□是□否│若是,請說明危害勞│公司訂定之申│
│  工權益之情事,│        │工權益情事之申訴機│訴機制、核決│
│  是否提供有效及│        │制、訂定之日期及核│過程之資料  │
│  適當之申訴機制│        │決單位。          │            │
│  ?            │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│8.公司對於員工之│□是□否│若是,請說明員工申│員工申訴之資│
│  申訴是否予以妥│        │訴之內容、時間及公│料、公司回應│
│  適之回應?    │        │司之回應及處理情形│及處理紀錄、│
│                │        │。                │其他相關資料│
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善(或已│            │
│                │        │改善)之時間。    │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年,並未發生│            │
│                │        │員工申訴之情事,請│            │
│                │        │填不適用。        │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│9.公司於過去兩年│□是□否│若是,請說明調閱過│公文調閱紀錄│
│  內是否未因任何│        │去兩年外部來文,並│            │
│  重大勞資問題或│        │未收到主管機關所為│            │
│  重大違反勞工法│        │重大勞資事件之處罰│            │
│  令而受主管機關│        │公文。            │            │
│  處罰?        │        │若否,請說明受主管│            │
│                │        │機關處罰之情形,及│            │
│                │        │預計完成改善(或已│            │
│                │        │改善)之時間。    │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│10. 公司是否採行│□是□否│若是,請說明違法失│公司處理違法│
│    有效措施處罰│        │職人員及經營失當之│失職人員及經│
│    違法失職人員│        │情事、發生日期、處│營失當之紀錄│
│    及處理經營失│        │理日期、處理方式。│、其他相關資│
│    當情事(特別│        │若否,請說明原因及│料          │
│    是董事會與高│        │預計完成改善(或已│            │
│    階管理者)?│        │改善)之時間。    │            │
│                │        │若以填表日為終止日│            │
│                │        │之前一年,並未發生│            │
│                │        │違法失職及經營失當│            │
│                │        │之情事者,請填不適│            │
│                │        │用。              │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│11. 公司是否設置│□是□否│若是,請說明推動企│公司組織圖、│
│    推動企業社會│        │業社會責任之專(兼│企業社會責任│
│    責任之專(兼│        │)職單位、提出及執│政策制度或相│
│    )職單位,負│        │行企業社會責任政策│關管理方針、│
│    責企業社會責│        │、制度或相關管理方│具體推動計畫│
│    任政策、制度│        │針及具體推動計畫之│及執行情形、│
│    或相關管理方│        │情形及日期、向董事│董事會議事錄│
│    針及具體推動│        │會報告之日期。    │、其他相關資│
│    計畫之提出及│        │若否,請說明原因及│料          │
│    執行,並定期│        │預計完成改善之時間│            │
│    向董事會報告│        │。                │            │
│    ?          │        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│12. 公司於研發、│□是□否│若是,請說明公司針│公司訂定確保│
│    採購、生產、│        │對研發、採購、生產│產品及服務資│
│    作業及服務流│        │、作業及服務流程所│訊之透明性及│
│    程,是否確保│        │訂定確保產品及服務│安全性之規範│
│    產品及服務資│        │資訊之透明性及安全│(或制度、標│
│    訊之透明性及│        │性之規範(或制度、│準)、核決過│
│    安全性?    │        │標準)、訂定日期及│程之資料、落│
│                │        │核決單位、落實之情│實情形之資料│
│                │        │形。              │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│13. 公司對產品與│□是□否│若是,請說明公司產│公司產品與服│
│    服務之行銷及│        │品與服務之行銷及標│務之行銷及標│
│    標示,是否遵│        │示,遵循相關法規與│示遵循之相關│
│    循相關法規與│        │國際準則之情形。  │法規與國際準│
│    國際準則?  │        │若否,請說明原因及│則、其他相關│
│                │        │預計完成改善之時間│資料        │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│14. 公司是否評估│□是□否│若是,請說明公司經│公司之評估紀│
│    公司經營對社│        │營對社區之影響、公│錄、聘用資料│
│    區之影響,並│        │司聘用營運所在地之│、其他相關資│
│    適當聘用公司│        │人力占全體員工之比│料          │
│    營運所在地之│        │例。              │            │
│    人力?      │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善之時間│            │
│                │        │。                │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│15. 公司於商業往│□是□否│若是,請說明公司評│公司之評估紀│
│    來之前,是否│        │估供應商對環境與社│錄、其他相關│
│    就供應商對環│        │會之影響之日期、負│資料        │
│    境與社會之影│        │責評估之單位、與供│            │
│    響,進行評估│        │應商為商業往來之日│            │
│    ?          │        │期。              │            │
│                │        │若否,請說明原因及│            │
│                │        │預計完成改善(或已│            │
│                │        │改善)之時間。    │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│16. 公司與其主要│□是□否│若是,請說明公司與│主要供應商名│
│    供應商簽訂契│        │其主要供應商簽訂之│單、契約內容│
│    約時,其內容│        │契約內容中,與遵守│中與遵守雙方│
│    是否包含遵守│        │雙方之企業社會責任│之企業社會責│
│    雙方之企業社│        │政策相關之條款。  │任政策相關之│
│    會責任政策,│        │若否,請說明原因及│條款        │
│    及供應商如涉│        │預計完成改善(或已│            │
│    及違反政策,│        │改善)之時間。    │            │
│    且對供應來源│        │若以填表日為終止日│            │
│    社區之環境與│        │之前一年,並未與主│            │
│    社會造成顯著│        │要供應商簽訂契約,│            │
│    影響時,得隨│        │請填不適用。      │            │
│    時終止或解除│        │                  │            │
│    契約之條款?│        │                  │            │
├────────┼────┼─────────┼──────┤
│17. 公司是否編製│□是□否│若是,請說明報告書│企業社會責任│
│    企業社會責任│        │置於公司網站之連結│報告書      │
│    報告書,並於│        │、編製之架構、是否│            │
│    公司網站上揭│        │經過第三方確信。  │            │
│    露?        │        │若否,請說明未編製│            │
│                │        │之原因及預計完成編│            │
│                │        │製之時間。        │            │
└────────┴────┴─────────┴──────┘
相關資訊