主 旨：所詢證券商轉投資或新設其他券商，是否無論轉投資金額大小為何，均須
申報或報備乙案，復如說明，請 查照。
說 明：一 依據 貴公司八十八年九月六日京 (證企) 字第二八四號函辦理。
二 依「證券商管理規則」第三條第六項及「證券商申請投資外國證券商
審核要點」第二點之規定，證券商投資外國證券商，須依要點第伍點
、第陸點規定檢送相關書件並由證券相關單位轉送本會核准；另依要
點第捌點規定，證券商投資之海外子公司轉投資其他機構，或海外子
公司轉投資之機構再轉投資其他機構，應先報經本會核准。故證券商
之轉投資外國證券商，均須本會核准。
三 證券業為一特許行業，依「證券商設置標準」之規定，證券商於國內
設置分支機構，必須檢具相關書件，向本會申請許可始得為之，上開
標準第二十六條亦敘明「證券商申請在國外設置分支機構或代表人辦
事處或兼營證券業務之金融機構申請其國外分支機構兼營證券業務，
應備齊書件向本會申請許可」，因此，證券商不論是於國內或國外從
事證券有關業務，原則上均以得到主管機關之事前核准為前提。為充
份掌控國內證券母公司於海外因轉投資所涉風險之狀況，要求是類案
件應先申報本會核准，俾便充份了解其轉投資之資金流向及其未來營
運之架構與方向，誠有必要。
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