主 旨：重申證券商不得對投資人招攬、媒介、促銷或受託買賣中國大陸地區有價
證券及大陸地區政府、公司在香港發行之有價證券，如有違反，嗣後本會
將嚴予議處，請轉知所屬會員，請 查照。
說 明：一、邇來發現有證券商及其受僱人對投資人招攬、媒介或促銷大陸公司在
香港發行之有價證券違規情事。
二、依「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第 26 條第 1 項規定
，證券商及其負責人、受僱人不得轉介客戶至國外證券商開戶、買賣
外國有價證券。原財政部證券管理委員會 85 年 11 月 1 日（85）
台財證（二）字第 03651 號函規定，證券商不得受託買賣中國大陸
地區有價證券及大陸地區政府、公司在香港發行之有價證券；「證券
商負責人與業務人員管理規則」第 18 條第 2 項第 22 款規定，證
券商負責人及受僱人不得招攬、媒介、促銷未經核准之有價證券。證
券商應切實依上開規定辦理。
三、證券交易法第 44 條規定，證券商須經主管機關之許可及發給許可證
照，方得營業。是以，證券商轉投資之外國證券公司，非經本會許可
及發給許可證照，不得在國內從事對投資人招攬、媒介或促銷買賣有
價證券等證券業務，如違反上開規定，該外國證券公司則涉有證券交
易法第175條規定之刑事責任。
正 本：中華民國證券商業同業公會
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