主 旨：修正本公司「受益憑證買賣辦法」及「受益憑證流動量提供者作業要點」
部分條文如附件，自 107 年 11 月 1 日起實施。
依 據：金融監督管理委員會 107 年 10 月 11 日金管證投字第 1070336385 號
函。
公告事項：一、指數股票型證券投資信託基金（下稱 ETF）之流動量提供者（下稱 L
P ）制度係為降低 ETF 流動性不足造成成交價與淨值乖離過大，現
行開市前 30 分鐘（上午 8 時 30 分至 9 時）僅揭示模擬買賣價
格資訊無實際成交，LP 於該段時間報價無益於 ETF 流動性，參酌
權證係在開盤後 5 分鐘始進行報價，且本公司基本市況報導網站或
投信網站提供之 ETF 前一日淨值或即時預估淨值，已足以為投資人
開市前掛單之參考，調整 ETF LP 報價開始時間至上午 9 時。
二、為提升證券市場流動性，開放期貨商兼營證券自營業務者得申請為 E
TF 之參與證券商（下稱 PD ）。
三、為提升行政效率，簡化作業流程及文件，將 PD 與 LP 資格有效期限
分別由 3 個月及當次有效同步調整為 1 年，LP 資格原二階段資
格審查方式調整如下：
（一）第 1 階段 LP 資格申請：由證券商自行申請，取得 ETF LP 資格
時即同時具備 ETF PD 資格。
（二）第 2 階段 LP 資格及契約審查：投信事業、期信事業或境外基金
機構應先評估 ETF 流動量提供者之適任性，並於契約生效前 3
個營業日下午 3 時前將適任性檢查表及證券商資格證明文件函報
本公司。
（三）於 107 年 11 月 1 日前已函送本公司辦理 ETF LP 第 1 階段
資格審核者，准予沿用現行規定完成 LP 後續審查作業。
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