證券商負責人與業務人員管理規則 英
Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms
證券商之業務人員，依其職務之繁簡難易、責任輕重，分為下列二種： 一、高級業務員：擔任第八條第一項之部門主管及分支機構負責人、投資 分析或內部稽核等職務者。 二、業務員：從事前條第二項各款有價證券承銷、自行買賣、受託買賣、 內部稽核或主辦會計等職務者。 前項第二款業務員擔任內部稽核職務者，以參加金融監督管理委員會（以 下簡稱本會）所認可機構舉辦之內部稽核人員訓練班受訓及格結業者為限 。