證券商有下列情事之一者，本公司得課新臺幣二百萬元以下之違約金：
一、違反第二十五條第五項、第二十八條第二項、第二十八條之一第二項
、第三十條、第三十七條、第七十五條第九款、第七十七條、第八十
條第一項或第八十六條之規定者。
二、未依第一百三十六條所定之期限補正或改善者。
三、未依第一百三十七條第三項規定如期繳納過怠金者。
四、依第一百三十六條之規定予以警告，最近半年內達二次以上者。
證券商有違反本公司其他章則、使用市場契約等有關規定者，本公司得視
情節輕重課新臺幣二百萬元以下之違約金。
證券商於最近半年內再次發生第一項各款及第二項違規情事之一者，本公
司得課新臺幣四百萬元之違約金。
證券商有第一項第二款情事之一者，本公司應再次通知其限期補正或改善
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