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條文內容

名　　稱：

廢 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務淨值相關額度控管作業要點  英

Operation Directions for the Control of Margin Purchase and Short Sale Limits Relative to the Net Worth of Securities Firms

廢止日期： 民國 105 年 12 月 30 日
主題分類： 交易市場 > 信用交易
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五、證券商於六個月內超過本作業要點所訂淨值相關之額度逾三次者，本
    公司即通知其改善，並對其發生違規之部門負責人為左列之處理：
    累計達四次者：通知該公司對該部門負責人予以警告。
    累計達五次以上者：暫停該部門負責人執行業務一個月。
    違規次數過多或情節嚴重者，本公司得對其總經理、違規之部門負責
    人及經辦人員另行從重處理。