條文內容

名  稱:

證券商接受客戶委託辦理證券業務應付客戶交割款項投資貨幣市場之行紀業務作業要點  英

Guidelines for the Commission Agency Services of Securities Firms for Investment in the Money Market of Settlement Money Payable to Clients from Securities Transactions Undertaken on Behalf of Clients

修正日期: 民國 104 年 03 月 31 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
第 10 條
證券商辦理本項業務,客戶投資於同一標的所生之損失或收益,應依客戶
之投資金額比例及其他約定條件分配,並將收益部分併同原款項續予運用
或發還與客戶。
證券商辦理本項業務,因作業疏失所生之損失金額應由證券商負擔,不得
損及客戶權益。