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函釋

發文單位: 財政部證券管理委員會
發文字號: (85)台財證(三)字第 04114 號
發文日期: 民國 85 年 12 月 31 日
相關法條:
  • 個人資料保護法 第 7、26 條 (084.08.11)
  • 個人資料保護法施行細則 第 8 條 (085.05.01)
  • 要  旨:
    有關依據電腦處理個人資料保護法,訂定「證券業接受個人資料查詢閱覽
    製給複製本之程序及收費標準辦法」並附全文
    

    主    旨:檢送「證券業接受個人資料查詢閱覽製給複製本之程序及收費標準辦法」
              乙份,請依「電腦處理個人資料保護法」規定辦理接受個人資料之查詢、
              閱覽或製給複製本,並請轉知所屬各投信、投顧業者辦理,請  查照。
    說    明:「證券業接受個人資料查詢閱覽製給複製本之程序及收費標準辦法」,業
              經本會於八十五年十二月三十一日以 (85) 台財證 (三) 第○四一一一號
              令發布施行。

    附    件:證券業接受個人資料查詢閱覽製給複製本之程序及收費標準辦法
              第一條    本辦法依電腦處理個人資料保護法 (以下簡稱本法) 第二十六
                    條第二項及本法施行細則第八條第二項規定訂定之。
              第二條    當事人就其個人資料,向證券業請求查詢、閱覽及製給複製本
                    ,應提出身分證明文件,並填具申請書,先向保有其個人原始資料
                    之證券業提出申請,若該證券業無法提供資料時,當事人得再向後
                    續處理其個人資料之證券業提出申請。
                        當事人委託他人代為前項申請時,除填具申請書外,應提出當
                    事人本人之授權書及當事人與受託人之身分證明文件。
              第三條    證券業除有下列情形之一外,不得拒絕當事人查詢、閱覽、製
                    給複製本之請求:
                        一  依本法施行細則第三十九條規定得不公告之事項。
                        二  有妨礙職務執行之虞者。
                        三  有妨害第三人重大利益之虞者。
                        證券業因前項各款情事拒絕當事人查詢、閱覽或製給複製本之
                    申請,應於當事人申請後三十日內以書面為之。
              第四條    除前條情形外,證券業應於當事人申請後三十日內提供其查詢
                    、閱覽之個人資料,或製給其個人資料之複製本。
                        當事人閱覽其個人資料時,應於該證券業指定之地點,並於該
                    證券業之人員陪同下為之。
              第五條    證券業依本法接受當事人查詢、閱覽其個人資料或製給複製本
                    得酌收費用,惟以具體反映受理查詢、閱覽及製給複製本之成本為
                    限。
              第六條    本辦法自發布日施行。
    資料來源:
    證券投資顧問事業法令彙編 (87年4月版) 第 3-042~3-043 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據民國 111  年 6  月 22 日金融監督管理委員會金管證
      券字第 1110382360 號函,自即日停止適用。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 111  年 7  月 5  日公告,
      於民國 111  年 10 月 3  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。