證券商得以自有資金投資上市有價證券

主　　旨：證券經紀商得以自有資金投資上市有價證券，應於其他證券商辦理開戶委
          託買賣乙節，詳如說明二，請  查照。
說    明：一  依據財政部證券管理委員會八十五年三月八日 (85) 台財證 (二) 第
              ○○六九二號函辦理。
          二  證券商受理本國證券經紀商辦理開戶時，其帳號之碼數仍為七碼，前
              四碼「九八九九」，後加二位流水號及一位檢查碼。 (例：甲證券商
              受理第一家本國證券經紀商辦理開戶時，即編予九八九九○一再加一
              位檢查碼) ；受理外國證券商在本國設有分支機構並經營證券經紀業
              務者辦理開戶時，其帳號仍為七碼，前五碼「九九八九九」，後加一
              位流水號及一位檢查碼。 (例：乙證券商受理第一家外國證券商在本
              國設有分支機構並經營證券經紀業務者辦理開戶時，即編予九九八九
              九一一位檢查碼) 。
          三  至本公司八十四年十二月四日台證 (84) 交字第二七○二七號函檢送
              之「本公司營業細則第九十九條之認定標準及處理程序」壹、自營商
              買賣數量限制部分自即日起刪除。

證交資料 第 408 期 38-39 頁

1.本筆資料，依據臺灣證券交易所股份有限公司民國 89 年 12 月 29 日
  （89）台證交字第 034865 號公告，本函釋說明三不再援引適用。
2.本筆資料，依據臺灣證券交易所股份有限公司民國 103  年 5  月 28 
  日臺證輔字第 1030502573 號函，自即日起停止適用。
3.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 111  年 3  月 28 日公告，
  於民國 111  年 10 月 3  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。