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函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: (88)台財證(四)字第 73735 號
發文日期: 民國 88 年 11 月 22 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 18 條 (086.05.07)
  • 證券商負責人與業務人員管理規則 第 5 條 (086.12.23)
  • 要  旨:
    有關建議將公務人員退休撫卹基金管理委員會從事財務及投資工作相關人
    員納入證券投資分析人員資格審查要點所稱之「從事證券相關工作」,並
    屬期貨商業務員、證券商高級業務員及證券投資分析人員資格認可之「實
    際經驗」範圍內乙案

    主    旨:所建議將  貴會從事財務及投資工作相關人員納入證券投資分析人員資格
              審查要點第五條所稱之「從事證券相關工作」,並屬期貨商業務員、證券
              商高級業務員及證券投資分析人員資格認可之「實際經驗」範圍內乙案,
              復如說明,請  查照。
    說    明:一  復  貴會八十八年七月二十九日 (88) 台管財一字第一三六七一八號
                  函。
              二  有關建議於證券投資分析人員資格測驗之應試資格中之「從事證券相
                  關工作」範圍,增列「於公務人員退休撫卹基金管理委員會從事公務
                  人員退休撫卹基金投資運用相關業務」乙節,本會已請試務單位修正
                  相關簡章。至於經外國期貨商業務員測驗合格及已取得外國證券分析
                  師資格之認可方面,本會並未對所需之「實際經驗」設限其任職機構
                  ,故只要申請人出具在 (離) 職證明,證明其實際從事期貨相關業務
                  或證券投資分析業務即可;而證券商高級業務員部分,目前並無經由
                  本會認可即可取得其資格之規定,但依「證券商負責人與業務人員管
                  理規則」第五條第一項第一款規定,「大學系所以上畢業,擔任證券
                  機構業務員三年以上者」,具備證券商高級業務員資格,所定「證券
                  機構」係指證券商、證券交易所、證券商業同業公會、證券交易法第
                  十八條所定事業及證券主管機關等機構,  貴會並非上述規則所定之
                  證券機構,礙難同意。

    資料來源:
    財政部證券暨期貨管理委員會函