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函釋

發文單位： 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號： 廢 （88）台財證（四）字第 98671 號
發文日期： 民國 88 年 11 月 11 日
相關法條：
  • 證券交易法 第 18 條 (086.05.07)
    • 要　　旨： 
    公司以電子信件刊登買賣股票之股市投資快報、股市之總體分析、市場消
息、焦點公司報導及個別股票買賣價位之建議，屬證券投資顧問業之業務
範疇


    主    旨：所詢公司以電子信件 (E-mail) 刊登買賣股票之股市投資快報、股市之總
              體分析、市場消息、焦點公司報導及個別股票買賣價位之建議，是否屬證
              券投資顧問業之業務範疇乙案，本會意見如說明二，請  查照。
    說    明：一  復  貴司八十八年十一月三日經 (八八) 商六字第 88224214 號函。
              二  依據證券投資顧問事業管理規則第二條規定，「本規則所稱證券投資
                  顧問事業，指收取報酬提供證券投資顧問服務之事業」，關於公司以
                  電子信件 (E-mail) 刊登買賣股票之股市投資快報、股市總體分析、
                  市場消息、焦點公司報導及個別股票買賣價位之建議，依該業務行為
                  性質，即是從事為投資人提供股市投資資訊及投資建議之證券投資顧
                  問服務，屬證券投資顧問業之業務範疇，依證券交易法第十八條及證
                  券投資顧問事業管理規則第五條規定，非經本會核准設立之證券投資
                  顧問業不得為之。
    資料來源： 
    財政部證券暨期貨管理委員會
    編　　註： 
    1.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 112  年 5  月 11 日金管證
  投字第 11203818573 號函，自即日停止適用。
2.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 112  年 8  月 9  日公告，
  於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。