主 旨：所詢○○銀行○○分行申請辦理「指定用途信託資金應客戶要求推介外國
有價證券業務」之推介計劃中稱，其將與○○證券投資顧問 (股) 公司簽
約，直接將○○投顧之投資人須知提供與要求推介之投資人參考，是否符
合證券交易法第十八條及「證券投資顧問事業管理規則」等有關規定乙案
，復如說明，請 查照。
說 明：一 復 貴局八十九年七月十一日 (八九) 台中外伍字第○四○○二二七
○一之一號函。
二 依「證券投資顧問事業辦理外國有價證券投資顧問業務應行注意事項
」第五點規定：「證券投資顧問事業提供投資外國有價證券資訊顧問
服務，應與證券投資人訂立有書面委任契約，並交付投資人須知及其
相關附件」，故證券投資顧問事業在從事外國有價證券顧問服務，須
與證券投資人訂定書面委任契約為前提。又依「銀行辦理指定用途信
託資金業務應客戶要求推介外國有價證券作業要點」第五點規定「銀
行向客戶推介外國有價證券為股票或債券者，應製作客戶須知，……
」。是以，○○銀行○○分行辦理該項業務亦應依上開規定製作客戶
須知並交付其客戶，此乃辦理該項業務之法定義務，故不得直接將○
○投顧製作之投資人須知交付予該銀行客戶。
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