主 旨：公告本中心「櫃檯買賣證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」部分修正
條文對照表及增訂「櫃檯買賣證券商推介客戶買賣有價證券契約應行記載
事項準則」 (如附件) ，自公告日起實施，請 查照。
依 據：案經報奉 財政部證券暨期貨管理委員會九十二年八月四日台財證二字第
０９２０１３５１２２號函准予備查。
公告事項：本次公告增修正條文之主要內容如下：
一 增訂證券商推介客戶買賣有價證券時應與客戶簽訂推介契約，並訂定
推介契約應行記載事項準則。
二 刪除證券商應訂定推介計畫，以簡化證券商推介作業。
三 增列變更交易方法之有價證券及管理股票為禁止推介有價證券，以減
少推介糾紛發生之可能性。
四 增列最近一年曾以推介之有價證券為標的發行認購 (售) 權證為推介
時之揭露項目。
五 證券經紀商得選擇不設置專責研究部門，以節省成本。增列證券商得
自行或委外方式以自己名義出具研究報告，並要求於研究報告揭露相
關利益衝突事項。並明訂研究報告撰寫或複核者之資格，避免產生業
務員得撰寫之疑慮，另排除自海外關係企業取得研究報告部分之適用
，以符實務運作。
六 增加推介時應留存紀錄，並增訂放置處所及推介紀錄之保存原則。
七 減化推介管理辦法之實施及修正程序。
|