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函釋

發文單位： 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
發文字號： （92）證櫃債字第 22229 號
發文日期： 民國 92 年 08 月 04 日
相關法條：
  • 證券商管理規則 第 19 條 (086.06.10)
    • 要　　旨： 
    發行之認購 (售) 權證標的股票亦為該結構型商品之選擇權標的股票時，
得排除自營部門不得另外自行買進賣出同一標的股票之限制
    		 

    主    旨：轉知證券商營業處所經營結構型商品交易時，如因其所發行之認購 (售)
              權證標的股票亦為該結構型商品之選擇權標的股票時，得排除自營部門不
              得另外自行買進賣出同一標的股票之限制，請  查照。
    依    據：財政部證券暨期貨管理委員會九十二年七月二十八日台財證二字第○九二
              ○一三四○六五號函。
    說    明：證券商因發行認購 (售) 權證避險需要而持有所發行認購 (售) 權證標的
              股票之數額限制，仍應依財政部證券暨期貨管理委員會八十六年六月十二
              日 (八六) 台財證 (二) 第○三二九四號函辦理。
    資料來源： 
    財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
    編　　註： 
    1.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 112  年 4  月 14 日公告，
  於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。