函釋

發文單位： 財政部
發文字號： 廢 台財證（二）字第 01109 號
發文日期： 民國 81 年 06 月 01 日
相關法條：
  • 證券交易法 第 44 條 (077.01.29)
    • 要　　旨： 
    證券商轉投資之規定


    主    旨：證券商得以其自有資金轉投資證券金融事業、證券投資顧問事業及購買未
              上市之開放式受益憑證。
    說    明：一  依據證券商管理規則第十八條第四款之規定辦理。
              二  證券商轉投資證券投資顧問事業以投資一家為限。
              三  證券商購買未上市之開放式受益憑證，其投資之金額不得超過淨值之
                  百分之十，亦不得超過該受益憑證證券投資信託基金淨資產價值之百
                  分之十。
    資料來源： 
    證券管理法令彙編 (82年3月版) 第 763 頁
    編　　註： 
    1.本筆資料，依據行政院金融監督管理委員會民國 96 年 12 月 12 日金
  管證二字第 0960055808 號令，說明三有關證券商購買未上市之開放式
  受益憑證投資比率限制乙節不再援引適用。
2.本筆資料，依據行政院金融監督管理委員會民國 100  年 1  月 21 日
  金管證券字第 09900736602  號函，自即日停止適用。
3.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 111  年 3  月 28 日公告，
  於民國 111  年 10 月 3  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。