函釋

發文單位： 財政部
發文字號： 廢 台財證（二）字第 08397 號
發文日期： 民國 77 年 05 月 28 日
相關函釋：
  • 金管證券字第 1030013323E 號
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    要　　旨： 
    證券商提存營業保證金之銀行由臺灣銀行辦理
    		 

    說    明：五  證券商提存營業保證金之銀行，仍由臺灣銀行辦理。有關提存現金之
                  計息方式或提存政府債券、金融債券之計繳保管費方法，仍照現行規
                  定辦理。

    主    旨：調整證券商提存營業保證金標準等規定如說明，請查照。
    說    明：一、依據證券交易法第五十五條第一項規定辦理。
              二、證券商提存營業保證金之標準，調整如左：
               (一) 依經營證券業務之種類，照左列金額提存：
                    １．證券承銷商：新台幣四千萬元。
                    ２．證券自營商：新台幣一千萬元。
                    ３．證券經紀商：新台幣五千萬元。
               (二) 兼營二種以上證券業務者，應併計之。
               (三) 每設置一家分支機構，應增提新台幣一千萬元。
              三、證券商提存營業保證金，得以現金、政府債券或金融債券提存。
              四、在「證券商設置標準」發布前已許可設置之證券商或兼營證券業務之
                  金融機構，所提存之營業保證金未達本說明二之金額者，應於依「證
                  券商設置標準」第三十八條第三款規定辦理最低實收資本額或指撥營
                  運資金補正後十五日內辦妥增提繳存之手續。
              五、證券商提存營業保證金之銀行，仍由台灣銀行辦理。有關提存現金之
                  計息方式或提存政府債券、金融債券之計繳保管費方法，仍照現行規
                  定辦理。
              六、本會５７．１０．２４．證管 (五七) 發字第０九一九號函、６２．
            　  　１１．３０． 證管 (六二) 交字第一五四三號函、 ６６．９．１．
            　　  證管 (六六) 二字第一００一號函、７５．１２．３０． (７５) 台
            　　  財證 (二) 第０一一六五號函等同時廢止。
    資料來源： 
    證券管理法令彙編 (82年3月版) 第 759 頁
    編　　註： 
    1.依本筆資料，原財政部證券管理委員會民國 57 年 10 月 24 日證管發
  字第 0919 號函，不予適用。
2.依本筆資料，原財政部證券管理委員會民國 62 年 11 月 30 日證管交
  字第 1543 號函，不予適用。
3.依本筆資料，原財政部證券管理委員會民國 66 年 9  月 1  日證管二
  字第 1001 號函，不予適用。
4.依本筆資料，原財政部民國 75 年 12 月 30 日台財證（二）字第 011
  65  號函，不予適用。
5.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 103  年 6  月 3  日金管證
  券字第 1030013323E  號函，自即日停止適用。
6.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 110  年 5  月 11 日公告，
  於民國 110  年 10 月 1  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。