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函釋

發文單位： 財政部
發文字號： 台財證（二）字第 11486 號
發文日期： 民國 79 年 09 月 12 日
相關法條：
  • 證券交易法 第 54、70 條 (077.01.29)
    • 要　　旨： 
    證券商之業務及財務部經理人員，應具有高級業務員之資格
    		 

    主    旨：所報擬依據「證券商負責人與業務人員管理規則」第三條規定，限定證券
              商之業務部 (含營業部) 及財務部經理人員，應具有高級業務員之資格，
              以加強對證券商經理人員之管理乙案，准予核備。
    資料來源： 
    證券管理法令彙編 (82年3月版) 第 777 頁
    編　　註： 
    1.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 110  年 5  月 11 日公告，
  於民國 110  年 10 月 1  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。