經營證券承銷、自營及經紀業務之綜合證券商，得以自有資金參與創業投
資事業現金增資之認股

主    旨：經營證券承銷、自營及經紀業務之綜合證券商，得以自有資金參與創業投
          資事業現金增資之認股，請  查照轉知所屬會員。
說    明：一  依據證券商管理規則第十八條第五款規定辦理。
          二  證券商轉投資創業投資事業，仍應依證券商管理規則第十八條規定及
              本會八十九年十一月十七日台財證 (二) 第○四九六五號函辦理，惟
              該函說明二、 (五) 有關證券商投資創業投資事業應以原始認股 (含
              設立認股及以原股東身份之現金增資認股) 之方式為之乙節，自即日
              起停止適用。
          三  為簡化作業程序，日後本會收受臺灣證券交易所審查後之證券商轉投
              資創業投資事業申報書件，如無異常情事者，本會不另函復。

財政部證券暨期貨管理委員會

1.依本筆資料，原財政部證券暨期貨管理委員會民國 89 年 11 月 17 日
  台財證（二）字第 04965  號函，辦理，惟該函說明二、（五）有關證
  券商投資創業投資事業應以原始認股（含設立認股及以原股東身份之現
  金增資認股）之方式為之乙節，自即日起不予適用。
2.本筆資料，依據行政院金融監督管理委員會民國 100  年 1  月 21 日
  金管證券字第 0990073660 號令，自即日廢止。
3.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 112  年 4  月 14 日公告，
  於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。