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函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: 台財證二字第 0920005379 號
發文日期: 民國 92 年 12 月 31 日
相關法條:
  • 證券商管理規則 第 18 條 (092.12.31)
  • 要  旨:
    同時經營證券承銷、自營及經紀業務之證券商以自有資金投資創業投資事
    業,其申報作業及審查程序簡化說明
    

    主    旨:同時經營證券承銷、自營及經紀業務之證券商以自有資金投資創業投資事
              業,其申報作業及審查程序簡化如說明,請  查照並轉知所屬會員。
    說    明:一  為落實負面表列之精神,簡化作業程序,證券商投資創業投資事業者
                  ,無需依本會八十九年十一月十七日 (八九) 台財證 (二) 第○四九
                  六五號函說明三,有關應檢具書件申報臺灣證券交易所股份有限公司
                  審查後轉報本會之規定。
              二  證券商轉投資創業投資事業,除前開說明一外,仍應依證券商管理規
                  則第十八條規定及本會八十九年十一月十七日 (八九) 台財證 (二)
                  第○四九六五號、九十一年九月十日台財證二字第○九一○○○四七
                  六六號函辦理。
              三  另請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司於「證券商單一窗口」
                  配合規劃建置相關資料,俾利統計及掌握證券商轉投資創業投資事業
                  情形。
    資料來源:
    財政部證券暨期貨管理委員會
    編  註:
    1.本筆資料,依據行政院金融監督管理委員會民國 100  年 1  月 21 日
      金管證券字第 0990073660 號令,自即日廢止。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 112  年 4  月 14 日公告,
      於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。