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函釋

發文單位: 臺灣證券集中保管股份有限公司
發文字號: 證保業字第 0910035862 號
發文日期: 民國 91 年 11 月 21 日
相關法條:
  • 公司法 第 162-1、162-2 條 (090.11.12)
  • 證券交易法 第 43-6、43-8 條 (091.06.12)
  • 要  旨:
    配合新種業務開辦及實務作業需要,增修相關帳簿劃撥電腦連線作業,自
    九十一年十二月六日起開始實施

    主    旨:配合新種業務開辦及實務作業需要,修訂本公司業務操作辦法及相關作業
              配合事項部分條文,並增修相關帳簿劃撥電腦連線作業,自本 (九十一)
              年十二月六日起開始實施,詳如說明,請  查照。
    說    明:一  為考量公司法第一百六十二條之一及第一百六十二條之二規定,公開
                  發行股票之公司發行新股時,得就該次發行總數合併印製,並洽證券
                  集中保管事業機構保管,或得免印製股票,洽證券集中保管事業機構
                  登錄,爰修正本公司業務操作辦法第三條第十三款,將公開發行公司
                  發行之股票,就該次發行總數合併印製或無實體發行者,納入本公司
                  保管標的。
              二  為因應證券交易法第四十三條之六及第四十三條之八引進有價證券私
                  募制度,本公司配合提供私募有價證券集中保管暨帳簿劃撥作業如下
                  :
               (一) 修訂本公司業務操作辦法第三條第十四款及第十五款、第六十二條
                    第一項及第六十二條之一第一項、第一百條第一項及第二項及刪除
                    第九條第三項。
               (二) 修正「本公司辦理帳簿劃撥配發有價證券作業配合事項」、「發行
                    公司辦理無實體發行有價證券登錄暨帳簿劃撥交付作業配合事項」
                    及「參加人辦理私人間直接讓受、繼承及贈與帳簿劃撥作業配合事
                    項」等三項。
               (三) 配合修改相關連線電腦交易及媒體檔案格式如下:
                    1 「存券領回代轉」交易 (交易代號127) 。
                    2 「匯撥轉入交易明細查詢」媒體收檔功能 (交易代號167F)
                      。
                    3 「客戶凍結資料收檔」媒體收檔功能 (交易代號35○F) 。
                    4 「私人間直接讓受轉帳/撤銷申請」交易 (交易代號375) 。
                    5 「繼承及贈與轉帳/撤銷申請」交易 (交易代號376) 。
                    6 「登錄專戶/特定保管股東帳戶存券轉帳/媒體傳送」交易 (交
                      易代號671/671S) 。
                    7 「登錄專戶餘額資料查詢/媒體收檔」交易 (交易代號672/
                      672F) 。
                    8 「登錄專戶持股明細調整/媒體傳送」交易 (交易代號673/
                      673S) 。
                    9 「審核通知/媒體傳送」交易 (交易代號675/675S) 。
                   10 帳簿劃撥配發有價證券媒體磁帶規格說明書及檔案說明書。
                   11 私募證券所有人名冊媒體檔檔案說明書。
               (四) 另私募有價證券於轉讓時,須由賣方檢附「私募有價證券受讓人資
                    格證明文件表」 (附件一) 及買方符合證券交易法規定轉讓對象之
                    相關證明文件,其餘相關交易傳票及申請書格式未變更,僅須於證
                    券名稱後註記「私募」字樣即可。
              三  商業登記法修正施行後,已廢除「營利事業統一發證制度」,目前以
                  「營利事業登記 (證) 」為據而核發相關證照或為其他執行依據者,
                  均應修正為「公司登記證明文件」或「商業登記證明文件」,爰修正
                  本公司業務操作辦法第十條第一項。
              四  因應質權人依法讓與質權人所擔保之債權時,有關質權隨同移轉之需
                  要及配合實務作業,修正本公司業務操作辦法第四條第十款、第七十
                  三條、第七十五條條文及「參加人辦理有價證券設質交付帳簿劃撥作
                  業配合事項」;另配合本項作業修改「質權解除/實行質權/質權移
                  轉」交易 (交易代號32○) 及「設質申請撤銷」交易 (交易代號3
                  3○) ,並新增交易傳票「有價證券質權移轉帳簿劃撥申請書」 (附
                  件二) 。
              五  為明確規範發行公司申請辦理帳簿劃撥配發/交付作業之時點,修正
                  「本公司辦理帳簿劃撥配發有價證券作業配合事項」、「發行公司辦
                  理無實體發行有價證券登錄暨帳簿劃撥交付作業配合事項」及「本公
                  司辦理全權委託投資帳簿劃撥作業配合事項」部分條文。
              六  為簡化存券匯撥功能及便利集保客戶申請存券匯撥,並考量證券商提
                  供存券匯撥傳票之耗材成本,本公司爰修改存券匯撥功能,由現行一
                  次僅可申請一筆存券餘額匯撥,變更為一次可申請五筆存券餘額匯撥
                   (新版傳票格式如附件三) ,使用者得於操作「存券匯撥」交易 (交
                  易代號13○) 時按「F11」鍵選擇快速交易,將多筆交易認證於
                  同一傳票,其為有摺交易者,則先於證券存摺登錄交易記錄 (不退摺
                  ) ,待五筆交易記錄結束或按「ESC」鍵結束交易後,始於傳票列
                  印認證資料,其操作程序即同現行現券送存快速交易操作方式。另參
                  加人若使用既有之舊版「存券匯撥申請書-代支出傳票」時,可認證
                  於空白紙張後,再與交易傳票合併歸檔。
              七  為加強對參加人之服務,增加部分連線查詢類交易之新功能,於查詢
                  類交易畫面增加「查詢方式」及「檔案名稱」二欄位,嗣後類此查詢
                  類新交易上線時,不復另行公告。詳細操作說明請參考「證券存託端
                  末系統查詢類交易整合性新功能操作說明」及檔案說明。
                  另修改傳檔媒體傳送之檔案格式,更改「保留」欄位之數值如下:
                  ”○“-尚未傳送之紀錄
                  ”1“-已傳送至主機,並正常完成之紀錄
                  ”2“-已傳送至主機,未正常處理之紀錄
                  亦即媒體傳送之檔案,處理完成後,倘有部份紀錄為未成功傳送者,
                  則可重新使用原磁片,不必另外挑選尚未成功傳送之資料。
              八  前揭相關業務操作辦法、作業配合事項及其修正條文對照表 (附件四
                  至附件十五) 暨各項交易之「操作手冊」 (附件十六) 及「證券存託
                  端末系統查詢類交易整合性新功能操作說明」 (附件十七、附件十八
                  ) 、「媒體傳收檔格式」 (附件十九) ,請至本公司網站查閱及下載
                  ,網址:http://www.tscd.com.tw/tscddocp/ 。如有未盡事宜,請
                  洽本公司業務部 (○2) 271958○5轉436、459、46
                  3或本公司資訊作業部資訊服務組 (○2) 37897555。

    相關圖表:
  • 附件一私募有價證券受讓人資格證明文件表.DOC
  • 附件二有價證券質權移轉帳簿劃撥申請書.DOC
  • 附件三新版傳票格式.DOC
  • 附件四本公司業務操作辦法.DOC
  • 附件五本公司業務操作辦法修正條文對照表.DOC
  • 附件六臺灣證券集中保管股份有限公司辦理帳簿劃撥配發有價證券作業配合事項.DOC
  • 附件七臺灣證券集中保管股份有限公司辦理帳簿劃撥配發有價證券作業配合事項修正條文對照表.DOC
  • 附件八參加人辦理有價證券設質交付帳簿劃撥作業配合事項.DOC
  • 附件九參加人辦理有價證券設質交付帳簿劃撥作業配合事項修正條文對照表.DOC
  • 附件十臺灣證券集中保管股份有限公司辦理全權委託投資帳簿劃撥作業配合事項.DOC
  • 附件十一本公司辦理全權委託投資帳簿劃撥作業配合事項修正條文對照表.DOC
  • 附件十二臺灣證券集中保管股份有限公司辦理全權委託投資帳簿劃撥作業配合事項.DOC
  • 附件十三發行公司辦理無實體發行有價證券登錄暨帳簿劃撥交付作業配合事項修正條文對照表.DOC
  • 附件十五參加人辦理私人間直接讓受、繼承及贈與帳簿劃撥作業配合事項修正條文對照表.DOC
  • 附件十六各項交易「操作手冊」.DOC
  • 附件十七「證券存託端末系統查詢類交易整合性新功能操作說明.DOC
  • 附件十八「證券存託端末系統查詢類交易整合性新功能操作說明」(和平版).DOC
  • 附件十九新增「媒體傳收檔格式」.DOC
  • 資料來源:
    臺灣證券集中保管股份有限公司