主 旨：證券商辦理財富管理業務之辦公處所，應確實遵照說明事項辦理，請 查
照。
說 明：一、依據行政院金融監督管理委員會 98 年 9 月 28 日金管證券字第 0
980050616 號修正發布「證券商辦理財富管理業務應注意事項」、98
年 11 月 16 日金管證券字第 0980058721 號函暨本公司 98 年 12
月 11 日臺證交字第 0980208173 號公告「證券商營業處所場地及設
備標準」修正條文辦理。
二、證券商辦理財富管理業務之辦公處，應明確標示，並與其他部門區隔
。證券商及分支機構辦理財富管理業務以信託方式接受客戶執行資產
配置者，其財富管理業務辦公處所尚須依上揭標準壹、八、（三）規
定，於使用前報經本公司核發場地勘察證明。
三、為加強信託財產之管理，旨揭證券商辦理財富管理業務之辦公處所，
應建立資訊防火牆，防範客戶資料外流致發生不當運用；另財富管理
辦公處所之門禁管制係指應落實內部人員控管，避免非財富管理部門
或未經授權人員擅自進入，以確保客戶權益。
正 本：各證券商
副 本：行政院金融監督管理委員會證券期貨局、行政院金融監督管理委員會檢查
局、中華民國證券商業同業公會、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、
臺灣集中保管結算所股份有限公司、臺灣期貨交易所股份有限公司、中華
民國期貨業商業同業公會、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所、本
公司各單位
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