函釋

發文單位： 金融監督管理委員會
發文字號： 金管銀法字第 10100220400 號
發文日期： 民國 101 年 08 月 14 日
相關法條：
  • 證券交易法 第 126 條 (101.01.04)
    • 要　　旨： 
    銀行或金融控股公司負責人，依證券交易法第 126  條第 2  項以非股東
之專家身分擔任公司制證券交易所之董監，無銀行法第 33 條之 1  及金
融控股公司法第 44 條及第 45 條之適用；然若非依證券交易法第 126  
條第 2  項擔任者，則仍有該等規定之適用


    主    旨：所詢銀行或金融控股公司負責人，以非股東之專家身分擔任公司制證券交
              易所之董事或監察人者，是否有銀行法第 33 條之 1  暨金融控股公司法
              第 44 條、第 45 條規定之適用疑義乙案，復如說明，請查照。
    說    明：一、依據貴行 101  年 7  月 5  日國世銀法字第 1010001671 號函及 1
                  01  年 7  月 19 日補充資料辦理。
              二、銀行負責人、辦理授信之職員或銀行法第 33 條之 1  第 1  款有利
                  害關係者，或金融控股公司之負責人及大股東，依證券交易法第 126
                  條第 2  項規定，以非股東之專家身分擔任公司制證券交易所之董事
                  或監察人，則該公司制證券交易所非屬銀行法第 33 條之 1  第 4 
                  款規定所稱之利害關係人，亦非屬金融控股公司法第 44 條第 2  款
                  及第 45 條第 1  項第 2  款所稱擔任負責人之企業。惟上開人員非
                  依證券交易法第 126  條第 2  項規定擔任公司制證券交易所之董事
                  或監察人，則該公司制證券交易所仍屬前開規定所稱利害關係人及擔
                  任負責人之企業。
    正    本：國○○華商業銀行股份有限公司（代表人汪○華）
    副    本：中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（代表人劉○城）、金融監督管理
              委員會檢查局、本會銀行局
    資料來源： 
    金融監督管理委員會銀行局