主 旨：公告修正「證券商內部控制制度標準規範」（財富管理業務：以信託方式
辦理財富管理業務）如附件，並自即日起實施。
說 明：一、案經報奉 金融監督管理委員會 104 年 5 月 8 日金管證券字第
1040015552 號函准予照辦。
二、請適用本案之證券商即得依旨揭標準規範規定執行，並提報最近一次
董事會追認修正內部控制制度。
正 本：各證券商
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會銀行局、金融監督
管理委員會檢查局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券
商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、法源資訊股份有限公
司、博仲法律事務所、國際通商法律事務所、本公司券商輔導部（均含附
件）
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