主 旨：有關證券商於各金融機構開設供存放客戶款項之專戶，戶名均應標明專戶
名稱之帳戶作業流程及後續相關作業方式乙案，業經主管機關准予備查，
請 貴會員依說明二方式辦理，轉請 查照。
說 明：一、依據行政院金融監督管理委員會 99 年 7 月 2 日金管證券字第
0990033107 號函辦理（詳附件一）。
二、有關證券商於各金融機構開設供存放客戶款項之專戶，戶名均應標明
專戶名稱乙案，本公會前依主管機關函囑以 99 年 5 月 14 日中證
商業字第 0990000953 號函，轉知 貴會員於文到 3 個月內辦理完
成帳戶變更作業，今主管機關為利證券商辦理帳戶變更時有所依循，
爰核准其後續相關作業方式如下：
（一）請依各證券權責單位所明定之統一專戶名稱，向各金融機構辦理戶
名變更，即更改後帳戶名稱為證券公司名稱（由證券商自行斟酌）
+ 專戶名稱，以不超過 20 個字為限，例如：「○○證券公司○○
分公司客戶證券交割專戶」（詳附件二）。
（二）證券商在辦理變更帳戶名稱時，因未變更印鑑及負責人，爰請證券
商總公司直接就帳戶異動前後名稱，統一造冊並檢附主管機關核准
函文，向各金融機構總公司申請變更帳戶名稱，並請證券商依現行
規定向各證券週邊權責單位辦理異動申報（詳附件二備註說明）
（三）因各金融機構對於各種存放客戶款項專戶之性質不負認定責任，主
管機關於嗣後若推行新種業務，證券商必須於各金融機構增設存放
客戶款項之專戶時，會一併副知各金融機構配合辦理。
（四）有辦理受託買賣外國有價證券業務之證券商，請函知外國金融機構
盡聲明義務，說明所開立之交割專戶係客戶款項交割專戶，並向本
公會申報。
三、上開變更專戶後續相關作業方式，主管機關業以 99 年 7 月 2 日
金管證券字第 09900331073 號函請各金融機構配合辦理。
正 本：本公會所屬各證券商會員總公司
副 本：行政院金融監督管理委員會、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中
華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司
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