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函釋

發文單位: 中華民國證券商業同業公會
發文字號: 中證商業字第 0990001337 號
發文日期: 民國 99 年 07 月 05 日
要  旨:
核釋證券商於各金融機構開設供存放客戶款項之專戶統一標明專戶名稱之
作業流程及後續相關作業方式

主    旨:有關證券商於各金融機構開設供存放客戶款項之專戶,戶名均應標明專戶
          名稱之帳戶作業流程及後續相關作業方式乙案,業經主管機關准予備查,
          請  貴會員依說明二方式辦理,轉請  查照。
說    明:一、依據行政院金融監督管理委員會 99 年 7  月 2  日金管證券字第 
              0990033107  號函辦理(詳附件一)。
          二、有關證券商於各金融機構開設供存放客戶款項之專戶,戶名均應標明
              專戶名稱乙案,本公會前依主管機關函囑以 99 年 5  月 14 日中證
              商業字第 0990000953 號函,轉知  貴會員於文到 3  個月內辦理完
              成帳戶變更作業,今主管機關為利證券商辦理帳戶變更時有所依循,
              爰核准其後續相關作業方式如下:
          (一)請依各證券權責單位所明定之統一專戶名稱,向各金融機構辦理戶
                名變更,即更改後帳戶名稱為證券公司名稱(由證券商自行斟酌)
                + 專戶名稱,以不超過 20 個字為限,例如:「○○證券公司○○
                分公司客戶證券交割專戶」(詳附件二)。
          (二)證券商在辦理變更帳戶名稱時,因未變更印鑑及負責人,爰請證券
                商總公司直接就帳戶異動前後名稱,統一造冊並檢附主管機關核准
                函文,向各金融機構總公司申請變更帳戶名稱,並請證券商依現行
                規定向各證券週邊權責單位辦理異動申報(詳附件二備註說明)
          (三)因各金融機構對於各種存放客戶款項專戶之性質不負認定責任,主
                管機關於嗣後若推行新種業務,證券商必須於各金融機構增設存放
                客戶款項之專戶時,會一併副知各金融機構配合辦理。
          (四)有辦理受託買賣外國有價證券業務之證券商,請函知外國金融機構
                盡聲明義務,說明所開立之交割專戶係客戶款項交割專戶,並向本
                公會申報。
          三、上開變更專戶後續相關作業方式,主管機關業以 99 年 7  月 2  日
              金管證券字第 09900331073  號函請各金融機構配合辦理。
正    本:本公會所屬各證券商會員總公司
副    本:行政院金融監督管理委員會、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中
          華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司
資料來源:
中華民國證券商業同業公會