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函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證交字第 1060001673 號
發文日期: 民國 106 年 02 月 08 日
相關法條:
  • 臺灣證券交易所股份有限公司受益憑證買賣辦法 第 12 條 (106.02.08)
  • 臺灣證券交易所股份有限公司受益憑證辦理申購買回作業要點 第 2、3、4、5、6、7 條 (106.02.08)
  • 要  旨:
    投信事業及期信事業所發行非國內成分證券 ETF  申購、買回作業,自  
    106 年 3  月 1  日起改向臺灣證券交易所股份有限公司辦理申報
    

    主    旨:為非國內成分證券 ETF  申購、買回申報作業系統改由本公司統籌辦理,
              公告修正本公司「受益憑證買賣辦法」及「受益憑證辦理申購買回作業要
              點」部分條文如附件一、二,自 106  年 3  月 1  日起實施。
    依    據:金融監督管理委員會 106  年 1  月 26 日金管證投字第 1050051674 號
              函。
    公告事項:一、為有效管理 ETF  發行人傳送現金申贖相關檔案時效及資料之完整性
                  ,投信事業及期信事業所發行非國內成分證券 ETF  申購、買回作業
                  原向臺灣集中保管結算所股份有限公司辦理申報,改移向本公司辦理
                  申報,爰修正旨揭條文,自 106  年 3  月 1  日起實施。
              二、旨揭修正條文實施前向臺灣集中保管結算所股份有限公司辦理申購、
                  買回申報作業之非國內成分證券 ETF(不含境外 ETF),考量發行人
                  及參與證券商申報系統修改所需時間及信託契約修正事宜,爰予緩衝
                  時間,其申購、買回申報作業於 106  年 5  月 15 日起始適用旨揭
                  修正條文,並於當日整批移向本公司辦理申報。
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司