主 旨：修正「證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法」第 6、7、10、17、1
8、22、24 條條文如附件，並自即日起實施，請查照。
依 據：案經報奉金融監督管理委員會 106 年 11 月 3 日金管證券字第 10600
37530 號函同意照辦。
公告事項：一、請各證券商辦理不限用途款項借貸業務時，應善盡確認客戶身分（KY
C ）查核責任。
二、各證券商與客戶已簽訂之不限用途款項借貸契約，於本公告實施後原
契約持續有效至到期日，到期不再辦理展期。契約未到期前，對於客
戶為上市上櫃公司內部人以所屬公司股票為擔保品部分，只能了結不
得新增款項借貸。原契約已完成撥款之款項借貸，得於徵得客戶同意
後辦理質權設定，或以更換擔保品或提前還款方式辦理。原契約到期
後即依新契約約定，對於上市上櫃公司內部人以所屬上市上櫃公司股
票為擔保者，應完成質權設定後證券商始得受理款項借貸業務。
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