友善列印
WORD

函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證交字第 1060020983 號
發文日期: 民國 106 年 11 月 27 日
相關法條:
  • 證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法 第 6、7、10、17、18、22、24 條 (106.11.27)
  • 要  旨:
    證券商與客戶簽訂不限用途款項借貸契約相關規定
    
    主    旨:修正「證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法」第 6、7、10、17、1
              8、22、24 條條文如附件,並自即日起實施,請查照。
    依    據:案經報奉金融監督管理委員會 106  年 11 月 3  日金管證券字第 10600
              37530 號函同意照辦。
    公告事項:一、請各證券商辦理不限用途款項借貸業務時,應善盡確認客戶身分(KY
                  C )查核責任。
              二、各證券商與客戶已簽訂之不限用途款項借貸契約,於本公告實施後原
                  契約持續有效至到期日,到期不再辦理展期。契約未到期前,對於客
                  戶為上市上櫃公司內部人以所屬公司股票為擔保品部分,只能了結不
                  得新增款項借貸。原契約已完成撥款之款項借貸,得於徵得客戶同意
                  後辦理質權設定,或以更換擔保品或提前還款方式辦理。原契約到期
                  後即依新契約約定,對於上市上櫃公司內部人以所屬上市上櫃公司股
                  票為擔保者,應完成質權設定後證券商始得受理款項借貸業務。
    
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司