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函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第 1090333093 號
發文日期: 民國 109 年 03 月 26 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 45 條 (108.06.21)
  • 證券商設置標準 第 2 條 (109.01.15)
  • 證券商管理規則 第 19-3、31、36-1 條 (109.02.03)
  • 相關函釋:
  • 金管證券字第 1030038568 號
  • 要  旨:
    令釋證券商辦理業務時,不受證券商管理規則第 31 條第 1  項及第
    36-1  條第 2  項規定限制之情形
    

    全文內容:一、依據證券交易法第四十五條、證券商設置標準第二條、證券商管理規
                  則第三十一條第一項及第三十六條之一第二項規定辦理。
              二、證券商辦理兼營證券投資顧問或期貨顧問業務(以下簡稱顧問業務)
                  之人員,應本誠實及信用原則,忠實執行業務,不得洩露客戶事項及
                  其他職務上所獲悉之秘密。
              三、證券商未申請辦理兼營顧問業務者,僅得由其經紀部門依證券商推介
                  客戶買賣有價證券管理辦法之相關規定,向客戶推介買賣有價證券。
              四、證券商兼營顧問業務者,其經紀部門推介客戶買賣有價證券所出具之
                  研究報告不得由自營部門提供。
              五、證券商兼營顧問業務之場地與設備,應建立門禁管制並留存進出紀錄
                  備查。
              六、證券商兼營顧問業務所出具研究報告之建議標的,證券商其他部門及
                  人員不得有配合意圖影響該建議標的交易價格之操縱行為,或在獲悉
                  該建議標的有足以影響證券或期貨交易價格之消息時,於該消息未公
                  開前,不得自行或使他人從事與該消息有關之交易行為。
              七、證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後,該部門以外之部門
                  及人員除本會另有規定外,應於市場交易時間開始二小時後,方得進
                  行該研究報告所建議標的之買賣;另於市場交易時間內公開之研究報
                  告,應於次一營業日市場交易時間開始二小時後方得進行買賣。
              八、證券商辦理下列業務時,得不受證券商管理規則第三十一條第一項之
                  限制:
              (一)辦理中央公債、對擔任流動量提供者之認購(售)權證、指數投資
                    證券、指數股票型證券投資信託基金、指數股票型期貨信託基金、
                    境外指數股票型基金、對擔任造市商之開放式證券投資信託基金受
                    益憑證、或對所推薦之興櫃股票負報價及應買應賣等義務者。
              (二)為發行認購(售)權證、指數投資證券、經營證券商管理規則第十
                    九條之三所稱衍生性金融商品交易所從事之避險行為,或為擔任流
                    動量提供者、造市商,進行指數股票型證券投資信託基金、指數股
                    票型期貨信託基金、境外指數股票型基金、開放式證券投資信託基
                    金受益憑證之申購、買回或相關之避險行為。
              (三)從事有價證券之履約行為,如認購(售)權證等。
              (四)其他經本會核准者。
              九、證券商辦理下列業務時,得不受證券商管理規則第三十六條之一第二
                  項之限制:
              (一)辦理中央公債、對擔任流動量提供者之認購(售)權證、指數投資
                    證券、指數股票型證券投資信託基金、指數股票型期貨信託基金、
                    境外指數股票型基金、對擔任造市商之開放式證券投資信託基金受
                    益憑證、或對所推薦之興櫃股票負報價及應買應賣等義務者。
              (二)為發行認購(售)權證、指數投資證券、經營證券商管理規則第十
                    九條之三所稱衍生性金融商品交易所從事之避險行為,或為擔任流
                    動量提供者、造市商,進行指數股票型證券投資信託基金、指數股
                    票型期貨信託基金、境外指數股票型基金、開放式證券投資信託基
                    金受益憑證之申購、買回或相關之避險行為。
              (三)從事有價證券之履約行為,如認購(售)權證等。
              (四)違約交割之反向處理。
              (五)其他經本會核准者。
              十、本令自即日生效;本會中華民國一百零三年九月二十六日金管證券字
                  第一○三○○三八五六八號令,自即日廢止。
    資料來源:
    金融監督管理委員會
    行政院公報 第 26 卷 56 期
    編  註:
    1.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 103  年 9  月 26 日金管證
      券字第 1030038568 號令,自即日廢止。