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函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第 1090361034 號
發文日期: 民國 109 年 04 月 21 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 45、53、54、66 條 (108.06.21)
  • 證券商負責人與業務人員管理規則 第 11-1 條 (109.01.15)
  • 證券商管理規則 第 13、14、16、18、18-1、19 條 (109.02.03)
  • 要  旨:
    依證券交易法第 45 條第 1  項但書規定,核准證券商得辦業務之相關規
    定,並自即日生效
    

    全文內容:一、依證券交易法第四十五條第一項但書規定,核准證券商得辦理下列業
                  務:
              (一)證券商得受託管理私募股權基金。證券商辦理本業務不得涉及經營
                    證券投資信託業務,並應符合下列規定:
                    1.證券商辦理受託管理私募股權基金業務,應設置專責部門,並配
                      置適足、適任之人員。
                    2.證券商應就辦理上開業務之經營原則、作業手續、權責劃分、防
                      制洗錢及打擊資恐作業、業務紛爭處理、人員教育訓練及管理、
                      與既有業務之區隔及利益衝突防範等事項,訂定完善之內部控制
                      制度與風險控制及管理機制,並確實執行。
                    3.證券商受託管理私募股權基金,投資於集中交易市場或證券商營
                      業處所之有價證券,應委託其他證券經紀商為之。
                    4.證券商受託管理私募股權基金,不得與所經理之全權委託投資帳
                      戶、自有資金帳戶、財富管理信託財產帳戶及自行買賣有價證券
                      帳戶間,為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場
                      或證券商營業處所委託買賣成交,且非故意發生相對交易之結果
                      者,不在此限。
                    5.證券商受託管理私募股權基金,投資標的事業與證券商有利害關
                      係者,應事先經客戶書面同意或於受託管理契約中特別約定。
                    6.前目所稱與證券商有利害關係之事業,指有下列情事之一者:
                   (1)與證券商具有公司法第六章之一所定關係。
                   (2)證券商之董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東。所
                        稱綜合持股,指事業對證券商之持股加計事業之董事、監察人
                        、經理人及事業直接或間接控制之他事業對證券商之持股總數
                        。
                   (3)上開(2 )之人員或證券商經理人與該事業之董事、監察人、
                        經理人或持有已發行股份百分之十以上股東為同一人或具有配
                        偶關係。
                   (4)董事、監察人為法人者,其代表或指定代表行使職務者,準用
                        上開(2 )、(3 )之規定。
              (二)證券商得接受私募股權基金相關機構委任,就前款受託管理之私募
                    股權基金引介符合金融消費者保護法第四條規定之專業投資機構參
                    與投資及提供相關服務,並應符合下列規定:
                    1.證券商應就辦理上開業務之充分瞭解商品、充分瞭解客戶、防制
                      洗錢及打擊資恐作業、糾紛處理、與既有業務之區隔及利益衝突
                      防範等事項,訂定完善之內部控制制度與風險控制及管理機制,
                      並確實執行。
                    2.證券商引介專業投資機構參與投資私募股權基金及提供相關服務
                      ,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。
              二、證券商申請辦理前點業務,應具備下列條件:
              (一)限經營證券承銷、自營及經紀業務之綜合證券商。
              (二)最近期經會計師查核簽證財務報告之淨值不低於實收資本額,且財
                    務狀況符合證券商管理規則第十三條、第十四條、第十六條、第十
                    八條、第十八條之一及第十九條規定。
              (三)申請前最近期申報之自有資本適足比率達百分之二百以上。
              (四)最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款規定處分,或依期貨
                    交易法第一百條第一款處分。
              (五)最近六個月未受證券交易法第六十六條第二款處分,或依期貨交易
                    法第一百條第二款處分。
              (六)最近一年未受本會為停業之處分。
              (七)最近二年未受本會撤銷部分營業許可之處分。
              (八)最近一年未受臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證
                    券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止
                    或限制買賣處置。
              (九)最近三年未因轉投資創業投資事業或私募股權基金,違反證券管理
                    法令之行為受本會處分。
              (十)內部控制制度無重大缺失或異常情事尚未改善。
              (十一)證券商不符第四款至第八款規定,其違法情事已具體改善並經本
                      會認可者,不適用各該款規定。
              三、證券商應檢具下列書件,向本會申請核准辦理第一點業務:
              (一)符合前點之資格條件證明文件(未受本會處分部分免)。
              (二)董事會核可辦理本項業務之議事錄。
              (三)業務計畫書:應載明所提供服務之作業項目及內容。
              (四)從事相關業務之內部控制制度。
              (五)其他經本會規定應提出之文件。
              四、第一點第一款第一目專責部門人員,應符合下列規定:
              (一)於執行職務前,應由所屬證券商向中華民國證券商業同業公會(以
                    下簡稱同業公會)辦理登記,非經登記,不得執行業務。有證券交
                    易法第五十三條或第五十四條規定情事者,不得為登記;已登記者
                    ,應予撤銷。
              (二)專責部門人員有異動者,證券商應於異動次日起五個營業日內,向
                    同業公會申報登記。所屬證券商在辦妥異動登記前,對各該人員之
                    行為仍不能免責。
              (三)不得辦理專責部門以外之業務,或由非登記專責部門之人員兼辦。
              (四)證券商受託管理私募股權基金除適用證券商負責人與業務人員管理
                    規則第十一條之一規定之限制外,證券商之負責人或受僱人亦不得
                    擔任該私募股權基金所投資事業之經理人。
              (五)證券商派任專責部門人員至所管理之私募股權基金或該基金投資標
                    的事業等相關機構兼任職務,應向同業公會登記建檔;如不再兼任
                    ,應於事實發生日次日起五個營業日內向同業公會辦理註銷。證券
                    商並應建立內部審核控管機制,以確保人員本職及兼任職務之有效
                    執行,並維持證券商業務之正常運作,不得涉有利益衝突、違反證
                    券相關規定或內部控制制度之情事,且應確保客戶及股東權益。
              五、證券商經核准從事第一點業務,應於每月十日以前依同業公會規定辦
                  理資料申報。
              六、證券商經核准從事第一點業務,有下列情形之一者,本會得廢止該業
                  務之核准:
              (一)依第三點規定所定之書件有虛偽不實。
              (二)違反第一點或第四點應符合之規定,其情節重大。
              (三)違反本會於核准申請時之限制或禁止事項。
              (四)違反其他法令之強制或禁止規定,致影響投資人權益,且情節重大
                    。
              七、本令自即日生效。
    資料來源:
    金融監督管理委員會
    行政院公報 第 26 卷 72 期