函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第 1100362967 號
發文日期: 民國 110 年 08 月 16 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 158 條 (110.01.27)
  • 要  旨:
    依據證券交易法第 158  條第 2  項規定,發布證券經紀商受託契約準則
    主要內容
    

    全文內容:一、依據證券交易法第一百五十八條第二項規定辦理。
              二、證券經紀商受託契約準則主要內容,規範如下:
              (一)委託人之積極資格與消極資格。
              (二)委託人親自訂約或由他人代理訂約之辦理程序及應檢具之文件。
              (三)受託契約之有效期間。
              (四)委託買賣有價證券之方式。
              (五)委託買賣有價證券之手續費及其他費用之計算與給付方式。
              (六)證券經紀商辦理有價證券受託買賣之方式。
              (七)證券經紀商辦理有價證券之受託買賣之款券交割日期與方法。
              (八)對帳單之交付期間與交付方法。
              (九)證券經紀商應拒絕有價證券買賣委託之事由。
              (十)證券經紀商得拒絕有價證券買賣委託之事由。
              (十一)因可歸責於他方契約當事人之事由所致損害之範圍、仲裁及有關
                      事項之處理。
              (十二)因不可歸責於契約當事人之事由所致損害之處理方式。
              (十三)列為契約一部之章則與文件之名稱。
              (十四)其他與當事人權利義務有關之必要記載事項。
              三、本令自即日生效;前財政部證券管理委員會中華民國七十六年一月九
                  日(七六)台財證(二)第OOO一二號函,依本會一百十年八月十
                  六日金管證券字第一一OO三六二九六七二號函,自即日停止適用。
    相關圖表:
  • 證券經紀商受託契約準則主要內容修正對照表.PDF
  • 資料來源:
    金融監督管理委員會
    行政院公報 第 27 卷 154 期