主 旨：為維護市場交易秩序及交割安全，請留意投資人違約風險，請查照。
說 明：一、邇來受烏俄戰爭推升通膨，金融市場主要國家加速升息等國際政經情
勢不確定因素影響，市場波動加大，故為維護市場交易秩序，請於受
理投資人開立證券交易帳戶或變更單日買賣最高額度（涵蓋信用交易
）時，加強落實投資人及其關聯戶之信用狀況、資產情形及投資經驗
等開戶徵信作業事宜。
二、前揭作業請確實依據「中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣
業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則」規定辦理，隨時注意委
託人資力狀況之變動，於得知投資人資力狀況有顯著變動時予以調查
更新其徵信資料，並請依據「有價證券當日沖銷交易作業辦法」第二
章有關重新評估投資人單日買賣額度或當日沖銷額度等相關風險控管
措施規定落實辦理。
正 本：各證券商
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券商業同業公會、財團法人
中華民國證券櫃檯買賣中心、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所、
植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所
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