主 旨：檢送修正「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自 113 年 4 月
1 日起實施，請查照。
說 明：一、案經報奉金融監督管理委員會 113 年 3 月 12 日金管證券字第 1
1201511073 號函同意照辦。
二、旨揭內容係就證券商接受證券投資顧問事業之委託，由自動化投資顧
問服務系統自動為客戶執行再平衡交易，新增相關控管機制，爰請配
合修正內部控制制度並提報董事會通過。
正 本：各證券商
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局（含附件）、金融監督管理委員會檢查局
（含附件）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（含附件）、臺灣期貨
交易所股份有限公司（含附件）、臺灣集中保管結算所股份有限公司（含
附件）、中華民國證券商業同業公會（含附件）、法源資訊股份有限公司
（含附件）、植根國際資訊股份有限公司（含附件）、國際通商法律事務
所（含附件）、博仲法律事務所（含附件）、本公司券商輔導部（含附件
）
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