主 旨：為簡化境外外國機構投資人開立（變更）證交所有價證券借貸帳戶有關保
管機構與代理證券商間之作業事項，自 115 年 6 月 29 日起，得透過
集保公司「數位帳簿劃撥平台（eSMART）」辦理，詳如說明，請查照。
說 明：一、依據本公司有價證券借貸辦法第 8 條及第 12 條規定辦理。
二、旨揭作業方式說明如后：
（一）保管機構得經由「數位帳簿劃撥平台（eSMART）」（下稱 eSMART
）之「變更開戶基本資料（FOM） 」作業區，簽訂有價證券借貸交
易委託書並連同開戶相關文件，於完成電子簽核流程並簽署數位簽
章後，一併傳送證券商辦理證交所有價證券借貸帳戶之開立（變更
）作業。
（二）為符合 eSMART 之要求，保管機構應使用新版開戶申請書（需用印
），並提供應檢附之相關文件（附件一）辦理開戶。
（三）開戶申請書應檢附之相關文件，得由保管機構與代理券商分別出具
用印之「開戶文件聲明書」（附件二、三），聲明所檢送之相關文
件絕無虛假情事，以取代現行保管機構與證券商必須就每一份開戶
文件逐一用印之作業方式。
（四）若同一外資客戶於同一券商營業據點申請開立（變更）二戶以上借
貸帳戶，保管機構及證券商僅須分別出具乙份「開戶文件聲明書」
。
（五）前揭新版開戶申請書及開戶文件聲明書，均置放於本公司官網有價
證券借貸專區之「各項契約及表格」（https://www.tw
se.com.tw/zh/products/sbl/form.html），提供下載使用。
三、如有旨揭作業相關問題，請洽證交所交易部林崇英專員（專線：02-8
1013408） ；如有系統操作問題，請洽集保結算所業務部林佳薇專員
（專線：02-25141540） 。
正 本：各保管機構、各證券經紀商
副 本：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司
、中華民國證券商業同業公會、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股
份有限公司、國際通商法律事務所、博仲法律事務所、本公司券商輔導部
（均含附件）
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