主 旨：證券經紀商受理普通交割買賣之賣出委託，於特定情形得不受委託數量不
得逾委託人保管劃撥帳戶餘額限制，請查照。
說 明：一、依據金融監督管理委員會 115 年 8 月 28 日金管證券字第 11503
51174 號函及本公司「營業細則」第 79 條之 1 第 1 項第 17 款
辦理。
二、證券經紀商於符合下列情形時，接受普通交割買賣之賣出委託時，得
不受應確認委託數量不超過委託人在其保管劃撥帳戶餘額之限制：
（一）已申請自他證券商辦理有價證券匯撥轉入。
（二）已向銀行申請解質匯入。
（三）已申請可轉（交）換公司債轉（交）換。
（四）已於他家證券商申購之 ETF 受益憑證。
（五）已申請境內結構型商品到期實物履約交割。
三、證券經紀商依前開規定受理賣出委託時，應確認可於賣出當日之次一
營業日（T+1 日）匯入委託人保管劃撥帳戶，且其數量足以支應賣出
委託者，始得依前開規定受理賣出委託。為完善風險控管機制，證券
商應訂定相關作業程序及內部控制措施，確認投資人委託賣出有價證
券匯入來源及數量可於 T+1 日匯入，並留存相關紀錄，以確保交割
安全。
四、另證券經紀商於確認過程如涉及向其他證券商或金融機構確認匯撥、
解質或轉（交）換等辦理情形，於受理委託時，應同時取得投資人同
意，得採書面、電子或電話同意方式辦理；採電話口頭同意者，應錄
音並留存相關紀錄。證券商於取得投資人同意後，始得於必要範圍內
向相關金融機構進行確認，且應限於完成本案作業所須事項，並留存
確認紀錄。
正 本：各證券商
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、
臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、法源資
訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、博
仲法律事務所、本公司交易部
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