函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: (88)台財證(二)字第 83840 號
發文日期: 民國 88 年 10 月 01 日
相關法條:
  • 證券商設置標準 第 26 條 (087.11.03)
  • 證券商管理規則 第 3 條 (088.08.03)
  • 要  旨:
    證券商轉投資或新設其他券商,是否無論轉投資金額大小為何,均須申報
    或報備乙案
    

    主    旨:所詢證券商轉投資或新設其他券商,是否無論轉投資金額大小為何,均須
              申報或報備乙案,復如說明,請  查照。
    說    明:一  依據  貴公司八十八年九月六日京 (證企) 字第二八四號函辦理。
              二  依「證券商管理規則」第三條第六項及「證券商申請投資外國證券商
                  審核要點」第二點之規定,證券商投資外國證券商,須依要點第伍點
                  、第陸點規定檢送相關書件並由證券相關單位轉送本會核准;另依要
                  點第捌點規定,證券商投資之海外子公司轉投資其他機構,或海外子
                  公司轉投資之機構再轉投資其他機構,應先報經本會核准。故證券商
                  之轉投資外國證券商,均須本會核准。
              三  證券業為一特許行業,依「證券商設置標準」之規定,證券商於國內
                  設置分支機構,必須檢具相關書件,向本會申請許可始得為之,上開
                  標準第二十六條亦敘明「證券商申請在國外設置分支機構或代表人辦
                  事處或兼營證券業務之金融機構申請其國外分支機構兼營證券業務,
                  應備齊書件向本會申請許可」,因此,證券商不論是於國內或國外從
                  事證券有關業務,原則上均以得到主管機關之事前核准為前提。為充
                  份掌控國內證券母公司於海外因轉投資所涉風險之狀況,要求是類案
                  件應先申報本會核准,俾便充份了解其轉投資之資金流向及其未來營
                  運之架構與方向,誠有必要。
    資料來源:
    財政部證券暨期貨管理委員會
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 112  年 4  月 14 日公告,
      於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。