| 發文單位： |
行政院金融監督管理委員會 |
| 發文字號： |
廢 金管證發字第 1010010207 號 |
| 發文日期： |
民國 101 年 04 月 09 日 |
| 相關法條： | 發行人募集與發行有價證券處理準則 第 12、21、22、23、26、27、39、55、60-3、72 條 (101.02.20) |
|---|
相關函釋： | （89）台財證（一）字第 01160 號（90）台財證（一）字第 000993 號金管證一字第 0930006139 號金管證一字第 0940000010 號金管證一字第 0950002079 號金管證一字第 0970012633 號金管證發字第 0980029091 號金管證發字第 1000001130 號 |
| 要 旨： |
配合「發行人募集與發行有價證券處理準則」部分條文之修正，爰修正「
發行人募集與發行有價證券基本資料表」、「發行人募集與發行有價證券
案件檢查表」、「發行人募集與發行有價證券法律事項檢查表」、「發行
普通公司債對外公開銷售承銷商案件檢查表」、「募集設立法律事項檢查
表」 |
全文內容：一、配合本會一○一年二月二十日金管證發字第一○一○○○五四三五號
令修正發布「發行人募集與發行有價證券處理準則」部分條文，爰修
正前開處理準則（如第十二條、第二十一條、第二十二條、第二十三
條、第二十六條、第二十七條、第三十九條、第五十五條、第六十條
之三及第七十二條等）規定應檢附書件「發行人募集與發行有價證券
基本資料表」、「發行人募集與發行有價證券案件檢查表」、「發行
人募集與發行有價證券法律事項檢查表」、「發行普通公司債對外公
開銷售承銷商案件檢查表」及「募集設立法律事項檢查表」內容。
二、公開發行公司辦理募集與發行有價證券、無償配發新股與減少資本等
案件，自即日起應依前揭修正後之內容辦理。
三、本令自即日生效，本會一○○年一月十八日金管證發字第一○○○○
○一一三○號令、九十八年六月十六日金管證發字第○九八○○二九
○九一號令、九十七年三月二十六日金管證一字第○九七○○一二六
三三號令、九十五年四月二十八日金管證一字第○九五○○○二○七
九號令、九十四年一月三日金管證一字第○九四○○○○○一○號令
、九十三年十二月二十一日金管證一字第○九三○○○六一三九號令
、原財政部證券暨期貨管理委員會九十一年七月二十五日台財證一字
第○九一○○○四○三七號令、九十一年一月三十一日（九一）台財
證（一）字第○○○九二九號令、九十年四月二十日（九○）台財證
（一）字第○○○九九三號令及八十九年四月二十八日（八九）台財
證（一）字第○一一六○號令自即日廢止。
正 本：貼本會公告欄、本會證券期貨局公告欄
副 本：行政院法規會、本會法律事務處、本會資訊管理處、本會檢查局、本會銀
行局、本會保險局、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證
券櫃檯買賣中心、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、財團法
人中華民國會計研究發展基金會、中華民國證券商業同業公會、臺灣省會
計師公會、台北市會計師公會、高雄市會計師公會、中華民國會計師公會
全國聯合會、法源資訊股份有限公司、本會證券期貨局（證券商管理組、
投信投顧組、期貨管理組）
|
| 相關圖表： | 發行人募集與發行有價證券基本資料表.DOC發行人募集與發行有價證券案件檢查表.DOC發行人募集與發行有價證券法律事項檢查表.DOC發行普通公司債對外公開銷售承銷商案件檢查表.DOC募集設立法律事項檢查表.DOC |
|---|
| 資料來源： |
行政院金融監督管理委員會證券期貨局
行政院公報 第 18 卷 65 期 11837-11975 頁
證券暨期貨月刊 第 30 卷 5 期 67-68 頁
金融業務參考資料 101 年 7 月號 第 23-24 頁 |
| 編 註： |
1.依本筆資料，原行政院金融監督管理委員會民國 100 年 1 月 18 日
金管證發字第 1000001130 號令廢止。
2.依本筆資料，原行政院金融監督管理委員會民國 98 年 6 月 16 日金
管證發字第 0980029091 號令廢止。
3.依本筆資料，原行政院金融監督管理委員會民國 97 年 3 月 26 日金
管證一字第 0970012633 號令廢止。
4.依本筆資料，原行政院金融監督管理委員會民國 95 年 4 月 28 日金
管證一字第 0950002079 號令廢止。
5.依本筆資料，原行政院金融監督管理委員會民國 94 年 1 月 3 日金
管證一字第 0940000010 號令廢止。
6.依本筆資料，原行政院金融監督管理委員會民國 93 年 12 月 21 日金
管證一字第 0930006139 號令廢止。
7.依本筆資料，原財政部證券暨期貨管理委員會民國 91 年 7 月 25 日
台財證一字第 0910004037 號令廢止。
8.依本筆資料，原財政部證券暨期貨管理委員會民國 91 年 1 月 31 日
（91） 台財證（一）字第 000929 號令廢止。
9.依本筆資料，原財政部證券暨期貨管理委員會民國 90 年 4 月 20 日
（90）台財證（一）字第 000993 號令廢止。
10. 依本筆資料，原財政部證券暨期貨管理委員會民國 89 年 4 月 28
日（89）台財證（一）字第 01160 號令廢止。
11. 本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 101 年 11 月 1 日金管
證發字第 1010048841 號令，自即日廢止。 |