函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第 1030001431 號
發文日期: 民國 103 年 01 月 28 日
相關函釋:
  • 金管證二字第 0930159964 號
  • 金管證二字第 0940005916 號
  • 金管證券字第 1090366019 號
  • 要  旨:
    依證券交易法第 15 條第 3  款規定,訂定證券經紀商代理買賣外國有價
    證券業務之相關規範,並自 103  年 1  月 28 日生效
    

    全文內容:一、依據證券交易法第十五條第三款規定辦理。
              二、證券經紀商得經營代理買賣外國債券業務,其相關規範如下:
              (一)證券經紀商經營本項業務應取得本會「代理買賣外國債券」營業項
                    目之核准及中央銀行之許可,始得經營。
              (二)證券經紀商經營本業務應取得國外經當地國主管機關註冊允許經營
                    證券業務之金融機構(以下簡稱外國金融機構)之書面授權並簽訂
                    代理買賣契約。
              (三)證券經紀商代理買賣外國債券之買受人,以境外結構型商品管理規
                    則第三條第三項第一款所稱之專業機構投資人為限。
              (四)證券經紀商得代理買賣外國債券之範圍如下:
                    1.所稱外國債券係指外國人在國外發行之外幣債券。
                    2.前揭外國債券不含下列標的:
                   (1)本國企業赴海外發行之公司債。
                   (2)大陸地區證券市場及大陸地區政府或公司發行或經理之債券。
                   (3)恒生香港中資企業指數(HangSengChina-AffiliatedCorpora-
                        tionsIndex)成分股公司所發行之債券。
                   (4)香港或澳門地區證券交易市場由大陸地區政府、公司直接或間
                        接持有股權達百分之三十以上之公司所發行之債券。
                    3.證券商代理買賣境外結構型商品,應依境外結構型商品管理規則
                      之規定辦理。
              (五)證券經紀商經營前揭業務之相關限制如下:
                    1.證券商代理外國金融機構買賣之外國債券,不得為融資融券。
                    2.證券商代理買賣外國債券及代理買賣外國債券之買受人就該外國
                      債券之轉讓,應注意不得違反證券交易法第二十二條之規定。
              (六)證券經紀商代理買賣外國債券時,應依外國金融機構之指示與國內
                    買受人簽署書面文件,並建檔備供查核。該書面文件至少應敘明本
                    國證券商之角色及與外國金融機構、國內買受人間三方法律及權利
                    義務關係。
              (七)證券經紀商從事代理買賣業務之人員,應具備業務人員資格,並經
                    登記後始得執行業務。
              (八)證券商經營代理買賣外國債券業務,應於次月十日前向證券商業同
                    業公會申報代理買賣外國債券之營業報表,並由證券商業同業公會
                    彙報本會及外匯主管機關。
              (九)證券商經營代理買賣外國債券業務前,應配合修訂其內部控制制度
                    。
              三、本會中華民國九十四年一月二十日金管證二字第○九三○一五九九六
                  四號令及九十四年十二月十九日金管證二字第○九四○○○五九一六
                  號令自即日廢止;本令自即日生效。
    正    本:貼金融監督管理委員會公告欄、貼金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
    副    本:中央銀行、行政院法規會、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華
              民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證
              券商業同業公會、中華民國銀行商業同業公會全國聯合會、法源資訊股份
              有限公司、金融監督管理委員會檢查局、銀行局、法律事務處、資訊服務
              處
    資料來源:
    金融監督管理委員會證券期貨局
    行政院公報 第 20 卷 19 期 3537-3538 頁
    證券暨期貨月刊 第 32 卷 2 期 63-64 頁
    金融業務參考資料 103 年 4 月號 第 55-56 頁
    編  註:
    1.依本筆資料,原行政院金融監督管理委員會民國 94 年 1  月 20 日金
      管證二字第 0930159964 號令,廢止。
    2.依本筆資料,原行政院金融監督管理委員會民國 94 年 12 月 19 日金
      管證二字第 0940005916 號令,廢止。
    3.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 109  年 12 月 28 日金管證
      券字第 1090366019 號令,自即日廢止。