函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第 1030038568 號
發文日期: 民國 103 年 09 月 26 日
相關函釋:
  • 金管證券字第 1090333093 號
  • 金管證期字第 10300122115 號
  • 要  旨:
    證券商擔任開放式證券投資信託基金受益憑證之申購、買回或相關避險等
    交易行為,得不受證券商管理規則第 31 條第 1  項及第 36 條之 1  第
    2 項規定限制
    

    全文內容:一、依據證券交易法第四十五條、證券商設置標準第二條、證券商管理規
                  則第三十一條第一項及第三十六條之一第二項規定辦理。
              二、證券商辦理兼營證券投資顧問或期貨顧問業務(以下簡稱顧問業務)
                  之人員,應本誠實及信用原則,忠實執行業務,不得洩露客戶事項及
                  其他職務上所獲悉之秘密。
              三、證券商未申請辦理兼營顧問業務者,僅得由其經紀部門依證券商推介
                  客戶買賣有價證券管理辦法之相關規定,向客戶推介買賣有價證券。
              四、證券商兼營顧問業務者,其經紀部門推介客戶買賣有價證券所出具之
                  研究報告不得由自營部門提供。
              五、證券商兼營顧問業務之場地與設備,應建立門禁管制並留存進出紀錄
                  備查。
              六、證券商兼營顧問業務所出具研究報告之建議標的,證券商其他部門及
                  人員不得有配合意圖影響該建議標的交易價格之操縱行為,或在獲悉
                  該建議標的有足以影響證券或期貨交易價格之消息時,於該消息未公
                  開前,不得自行或使他人從事與該消息有關之交易行為。
              七、證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後,該部門以外之部門
                  及人員除本會另有規定外,應於市場交易時間開始二小時後,方得進
                  行該研究報告所建議標的之買賣;另於市場交易時間內公開之研究報
                  告,應於次一營業日市場交易時間開始二小時後方得進行買賣。
              八、證券商辦理下列業務時,得不受證券商管理規則第三十一條第一項之
                  限制:
              (一)辦理中央公債、對擔任流動量提供者之認購(售)權證、指數股票
                    型證券投資信託基金、指數股票型期貨信託基金、境外指數股票型
                    基金、對擔任造市商之開放式證券投資信託基金受益憑證、或對所
                    推薦之興櫃股票負報價及應買應賣等義務者。
              (二)為發行認購(售)權證、經營證券商管理規則第十九條之三所稱衍
                    生性金融商品交易所從事之避險行為,或為擔任流動量提供者、造
                    市商,進行指數股票型證券投資信託基金、指數股票型期貨信託基
                    金、境外指數股票型基金、開放式證券投資信託基金受益憑證之申
                    購、買回或相關之避險行為。
              (三)從事有價證券之履約行為,如認購(售)權證等。
              (四)其他經本會核准者。
              九、證券商辦理下列業務時,得不受證券商管理規則第三十六條之一第二
                  項之限制:
              (一)辦理中央公債、對擔任流動量提供者之認購(售)權證、指數股票
                    型證券投資信託基金、指數股票型期貨信託基金、境外指數股票型
                    基金、對擔任造市商之開放式證券投資信託基金受益憑證、或對所
                    推薦之興櫃股票負報價及應買應賣等義務者。
              (二)為發行認購(售)權證、經營證券商管理規則第十九條之三所稱衍
                    生性金融商品交易所從事之避險行為,或為擔任流動量提供者、造
                    市商,進行指數股票型證券投資信託基金、指數股票型期貨信託基
                    金、境外指數股票型基金、開放式證券投資信託基金受益憑證之申
                    購、買回或相關之避險行為。
              (三)從事有價證券之履約行為,如認購(售)權證等。
              (四)違約交割之反向處理。
              (五)其他經本會核准者。
              十、本令自即日生效;本會中華民國一百零三年四月二十八日金管證期字
                  第一○三○○一二二一一五號令,自即日廢止。
    正    本:貼金融監督管理委員會公告欄、貼金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
    副    本:行政院法規會、金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務處)、金融
              監督管理委員會檢查局、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民
              國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、財團法人中華
              民國證券暨期貨市場發展基金會、中華民國證券商業同業公會、中華民國
              證券投資信託暨顧問商業同業公會、法源資訊股份有限公司(均含附件)
    資料來源:
    金融監督管理委員會證券期貨局
    行政院公報 第 20 卷 183 期 36785-36786 頁
    證券暨期貨月刊 第 32 卷 10 期 54-56 頁
    金融業務參考資料 103 年 12 月號 第 13-15 頁
    編  註:
    1.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 103  年 4  月 28 日金管證
      期字第 10300122115  號令,廢止。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 109  年 3  月 26 日金管證
      券字第 1090333093 號令,自即日廢止。