函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第 11003629671 號
發文日期: 民國 110 年 08 月 16 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 18 條 (110.01.27)
  • 證券商負責人與業務人員管理規則 第 3、5、9、10 條 (110.05.06)
  • 相關函釋:
  • 台財證(二)字第 00368 號
  • 台財證(二)字第 20342 號
  • 要  旨:
    令釋證券商負責人與業務人員管理規則第 5、9、10 條有關「證券機構工
    作經歷」之規定
    

    全文內容:一、證券商負責人與業務人員管理規則(以下簡稱本規則)第五條、第九
                  條及第十條有關證券商高級業務人員、總經理及部門主管應具備之資
                  格條件規定,其中有關證券機構工作經歷部分,係指於證券商、證券
                  交易所、證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、證券交易
                  法第十八條所定事業及證券主管機關等服務之經歷。
              二、本規則第五條所稱具備「證券機構業務員」之經歷,規範如下:
              (一)屬證券商者,以依本規則辦理登記者為限。
              (二)屬證券商以外之證券機構者,為與本規則第三條第一項第二款所定
                    之證券商業務員層級相當,並由所服務之證券機構出具證明以供審
                    查。
              三、本令自即日生效;前財政部證券管理委員會中華民國七十七年四月十
                  六日(七七)台財證(二)第OO三六八號函及八十年七月二十二日
                  (八O)台財證(二)第二O三四二號函,依本會一百十年八月十六
                  日金管證券字第一一OO三六二九六七二號函,自即日停止適用。
    相關圖表:
  • 證券機構及證券機構業務員經歷定義之函釋規定修正對照表.PDF
  • 資料來源:
    金融監督管理委員會
    行政院公報 第 27 卷 154 期