證券金融事業財務、業務之檢查，依證券交易法第十八條之一、第三十八
條之一及銀行法第四十五條規定辦理。

證券金融事業為下列行為，應先報經主管機關核准：
一、變更公司章程。
二、停業或復業。
三、解散或合併。
四、讓與或受讓他人全部或主要部分之營業或財產。
五、設立或撤銷分支機構或其他營業場所。
六、變更營業場所。
七、轉投資。
八、募集與發行有價證券。
九、其他經主管機關規定應經核准之事項。

證券金融事業有下列情事之一者，應向主管機關申報：
一、股東會或董事會決議。
二、董事、監察人、或經理人之異動。

證券金融事業業務人員異動，應按月列冊報主管機關備查。

證券金融事業之董事、監察人、經理人及業務人員，不得有下列行為：
一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣。
二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。
三、辦理第五條之業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。
四、其他違反法令情事。
證券金融事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職
責相當之人。
證券金融事業之董事長不得兼任總經理。但有下列情形之一，經本會核准
者，不在此限：
一、證券金融事業將因解散、合併而消滅，且該事業之董事長、總經理有
    辭職或經本會命令解除職務。
二、證券金融事業經本會撤銷營業許可，且該事業之董事長、總經理有辭
    職或經本會命令解除職務。
三、其他特殊事由。

本規則中華民國九十九年十月十一日修正施行前，證券金融事業不符前條
第二項規定者，應於修正施行之日起六個月內調整之；不符前條第三項規
定者，應於修正施行之日起一年內調整之。