一  本辦法依據本公司營業細則第九條之三訂定之，為加強證券商徵信授
    信品質，以維護交易市場之安全，證券商及本辦法所定機構使用本公
    司證券商聯合徵信系統之資料作業時應依本辦法規定辦理。

二  為因應證券商徵信作業需要，本公司建置證券商聯合徵信系統提供證
    券商查詢投資人資料，內容如左：
 (一) 個人基本資料：身分證字號 (或法人之統一編號) 、姓名。
 (二) 個人負面資料：「持偽造、變造身分證或冒名開戶及被冒名開戶之
      名單」、「交付偽造、變造上市 (上櫃) 證券之名單」、「為證券
      商訴訟案件之被告，經判刑確定之名單」、「投資人違約 (含信用
      違約) 及結案名單」。
 (三) 個人授信資料：總授信額度、融資 (以融資金表示) 及融券 (以融
      券擔保品價金表示) 餘額。
 (四) 其他：「五日開戶達三戶以上名單」、「開戶達一定戶數以上名單
      」。

三  提供及查詢個人資料之機構包括證券商、證券金融公司及主管機關指
    定之機構。

四 提供及查詢個人資料之方式均透過電腦連線進行。

五  個人資料使用之限制：
 (一) 個人資料僅供前開機構辦理授信作業之參考，除法令規定者外，不
      得作為授信准否之唯一依據。
 (二) 查詢所得個人資料僅限內部參考，不得對外公開或移轉、借予他人
     。

六  本辦法奉主管機關核准後公告實施，修正時亦同。

同  意  書
本人同意台灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國櫃檯買賣中心
及證券主管機關所指定之機構，得依法令規定蒐集、電腦處理或國際傳遞
及利用本人個人資料，並由  貴公司將本人個人資料傳送至台灣證券交易
所及櫃檯買賣中心。
此  致
          證券股份有限公司
立同意書人：
中    華    民    國              年              月          日